一、單選題
　　1、下列不是證券投資基金的別稱的是（　?。?BR>　　A、交易所交易基金 
　　B、證券投資信托基金 
　　C、單位信托基金 
　　D、共同基金
　　2、一般認(rèn)為，基金起源于（　?。?，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
　　A、德國 
　　B、美國 
　　C、英國
　　D、日本
　　3、對我國證券投資基金的敘述正確的是（　?。?。
　　A、《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
　　B、封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式
　　C、1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
　　D、截至2007年末，我國已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了 家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
　　4、證券投資基金的特點(diǎn)是（　?。?BR>　　A、分散風(fēng)險(xiǎn) 
　　B、專業(yè)理財(cái) 
　　C、穩(wěn)定市場 
　　D、集合投資
　　5、對證券投資基金的認(rèn)識不正確的是（　　）。
　　A、將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn) 作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功 能
　　B、由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
　　C、基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各 種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的限額要求 不高
　　D、基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā) 展增加了證券市場的投資品種，擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)模， 起到了豐富和活躍證券市場的作用
　　6、關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 
　　B、投資主體不同
　　C、所籌集資金的投向不同 
　　D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同
　　7、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（　　）。
　　A、契約型基金和公司型基金
　　B、封閉式基金和開放式基金
　　C、國債基金、股票基金、貨幣市場基金
　　D、成長型基金、收人型基金和平衡型基金
　　8、基金按（　　），可分為封閉式基金和開放式基金。
　　A、投資標(biāo)的劃分 
　　B、基金的組織形式不同 
　　C、投資目標(biāo)劃分 
　　D、基金運(yùn)作方式不同
　　9、下列選項(xiàng)中，對契約型基金描述正確的是（　?。?。
　　A、指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通 過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
　　B、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī) 構(gòu)
　　C、是重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大
　　D、契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西 亞等國家和地區(qū)十分流行
　　10、下列選項(xiàng)中，對公司型基金描述正確的是（　?。?。
　　A、公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉 董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管 理基金的投資業(yè)務(wù)
　　B、契約型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比公司型基金的投資者大些
　　C、基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn) 
　　D、投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
　　11、下列選項(xiàng)中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是（　?。?BR>　　A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
　　B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易
　　C、基金份額持有人不得申請贖回
　　D、投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基 金的買賣
　　12、下列說法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A、開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回 基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤
　　B、絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理 人或其代理人之間進(jìn)行
　　C、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值 加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算
　　D、開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值
　　13、關(guān)于股票基金的描述，正確的是（　?。?。
　　A、股票基金是指以上市股票為一投資對象的證券投資基金 
　　B、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值
　　C、按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
　　D、基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國家甚 至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的 
　　14、目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括（　?。?。
　　A、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券
　　B、可轉(zhuǎn)換債券 
　　C、股票
　　D、流通受限的證券
　　15、對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是（　?。?。
　　A、投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少
　　B、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　C、指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低
　　D、指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
　　16、下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A、收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
　　B、固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率 較高，但長期成長的潛力很小
　　C、收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較低
　　D、一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
　　17、下列選項(xiàng)中，不屬于我國《證券投資基金法》關(guān)于對基金份額持有人大會(huì)召集的規(guī)定的是（　?。?。
　　A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求 召開基金份額持有人大會(huì)
　　B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以 上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)備案
　　C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召 集
　　D、一般由基金管理人召集
　　18、對基金管理人的概念認(rèn)識錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的化，不得出于自 身利益的考慮損害基金持有人的利益
　　B、設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)
　　C、基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等
　　D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等 發(fā)起成立
　　19、可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的基金運(yùn)作方式是（　　）。
　　A、衍生證券投資基金 
　　B、平衡型基金 
　　C、ETF 
　　D、LOF
　　20、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（　?。?dān)任。
　　A、實(shí)力雄厚的證券公司 
　　B、信托投資公司
　　C、商業(yè)銀行 
　　D、基金公司
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