第三部分：是非題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題 0.5 分。

1、證券市場(chǎng)的籌資一投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。

2、股票應(yīng)由董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”的字樣。

3、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格既可以與票面金額相等，也可以高于票面金額，還可以低于票面金額。

4、在對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人和普通股股東之前。

5、中央銀行通過公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量出售證券，使證券價(jià)格上升。

6、附新股認(rèn)股權(quán)公司債按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開分為：可分離型和非分離型。

7、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券。

8、債權(quán)人與財(cái)產(chǎn)所有人不同，不能被視為公司的內(nèi)部構(gòu)成分子，它與公司是相對(duì)立的。

9、歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。

10、1997 年 11 月，國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。

11、基金管理人是基金一切活動(dòng)的中心。

12、證券投資基金的收益是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的超過本金部分的價(jià)值。

13、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人可以按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)。

14、金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是套期保值，而金融期貨交易的主要目的是籌資或投資。

15、對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。

16、存托憑證是指在外國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

17、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。

18、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，一家公司可以委托多家公司代辦其股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

19、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

20、證券公司在美國(guó)稱證券公司。

21、證券公司在英國(guó)稱投資銀行。

22、在股份有限公司中，如有必要，董事可兼任監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。

23、董事、經(jīng)理可以以公司資產(chǎn)為本公司的股東提供擔(dān)保，因?yàn)槠涫枪举Y產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)所有者。

24、虛假陳述民事賠償案件中，當(dāng)出現(xiàn)多個(gè)被告時(shí)，案件訴訟管轄權(quán)的確定原則是由發(fā)行人或上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。

25、國(guó)務(wù)院在《若干意見》中提出，必須做到穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)，為此，就要在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費(fèi)者提供發(fā)現(xiàn)價(jià)格和套期保值功能的商品期貨品種。

26、證券發(fā)行人按中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件標(biāo)準(zhǔn)格式》制作申請(qǐng)文件，由主承銷商推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，主承銷商在報(bào)送申請(qǐng)文件前，應(yīng)對(duì)發(fā)行人輔導(dǎo)半年。

27、外資參股證券公司包括境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)證券公司股權(quán)而變更的證券公司或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的證券股份有限公司。

28、信息披露的時(shí)效性要求是指向公眾投資者公開的信息應(yīng)當(dāng)具有最新性、及時(shí)性。公開資料反映的公司狀態(tài)應(yīng)為公司的現(xiàn)實(shí)狀況，公開資料交付的時(shí)間不得超過法定期限。

29、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。

30、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。

31、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行編制中期和年度基金報(bào)告的職責(zé)。

32、現(xiàn)有開放式基金 A 和 B，其總資產(chǎn)分別為 60 億元和 50 億元，總負(fù)債分別為 30 億元和

25 億元，分別發(fā)行了 25 億份和 20 億份，則 A 的基金份額資產(chǎn)凈值高于 B。

33、股票是投人股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。

34、證券投資基金是一種理想的直接投資工具。

35、按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。