二、多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中,有兩項或兩項以上符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。
1.證券的票面要素包括( )。
A.持有人
B.證券的標的物
C.發(fā)行公司名
D.標的物的價值
2.證券的基本特征有( )。
A.增值特征 B.法律特征
C.保值特征 D.書面特征
3.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權利的憑證
C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證
4.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為 ( )。
A.商業(yè)匯票 B.憑證證券
C.無價證券 D.借據(jù)
5.廣義的有價證券包括很多種,其中有( )。
A.商品證券 B.憑證證券
C.貨幣證券 D.資本證券
6.貨幣證券具體包括( )。
A.商業(yè)匯票 B.商業(yè)本票
C.銀行匯票 D.銀行本票
7.以下屬于資本證券的是( )。
A.可轉換證券
B.股票
C.債券
D.基金證券
8.商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證,具體包括( )。
A.提貨單
B.購物券
C.倉庫棧單
D.運貨單
9.有價證券按發(fā)行主體的不同可分為( )。
A.政府證券 B.無價證券
C.公司證券 D.金融證券
10.按證券收益是否固定,有價證券可分為( )。
A.固定收益證券 B.銀行收益證券
C.商業(yè)收益證券 D.變動收益證券
11.屬于固定收益證券的有( )。
A.普通股股票 B.固定利率債券
C.優(yōu)先股股票 D.浮動利率債券
12.按募集方式分,有價證券可分為( )。
A.公募證券 B.上市證券
C.私募證券 D.非上市證券
13.公募證券與私募證券的不同之處在于( )。
A.審核的嚴格程度不同
B.發(fā)行對象特定與否
C.采取公示制度與否
D.證券公開發(fā)行與否
14.按證券的經(jīng)濟性質分類,有價證券可分為( )。
A.股系
B.債券
C.購物券
D.其他證券
15.有價證券的基本特征有( )。
A.期限性 B.風險性
C.流通性 D.收益性
16.證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場的供求狀況
D.證券發(fā)行時間的長短
17.制約證券流通性的因素有( )。
A.證券期限
B.利率水平及計算方式
C.信用度
D.知名度
18.證券市場的參與者包括( )。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券市場中介機構
D.證券自律性組織
19.機構投資者的共同特點是( )。
A.投資資金數(shù)量大
B.收集和分析信息的能力強
C.可通過有效的資產(chǎn)組合分散風險
D.投資活動對市場影響大
20.個人投資者投資證券的主要目的是( )。
A.謀求操縱證券市場
B.追求盈利
C.謀求資本的保值
D.謀求資本的增值
21.證券公司的主要業(yè)務有( )。
A.承銷和自營證券
B.代理交易證券
C.受托資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢
22.證券服務機構主要包括( )。
A.證券登記結算公司
B.證券投資咨詢公司
C.會計師事務所
D.資產(chǎn)評估和證券信用評級機構
23.證券監(jiān)管機構的主要職責是( )。
A.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行
B.負責保護投資者的合法權益
C.依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為
D.維持公平而有秩序的證券市場
24.證券交易所的主要職責有( )。
A.提供交易場所與設施
B.制定交易規(guī)則
C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性
D.確保交易市場的公開、公平和公正