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    證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)

    來源:233網(wǎng)校 2006年6月23日

      57.根據(jù)我國《證券法》,對證券公司實行____管理。
      A.分業(yè)
      B.混合
      C.綜合
      D.分類
      58.證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的____,單獨立戶管理。
      A.金融機(jī)構(gòu)
      B.證券公司
      C.工商銀行
      D.商業(yè)銀行
      59.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的____,供委托人使用。
      A.買賣成交報告單
      B.證券買賣委托書
      C.指定交易協(xié)議書
      D.交割單
      60.證券公司管理的原則要求證券公司把____放在首位。
      A.流動性
      B.盈利性
      C.安全性
      D.變現(xiàn)能力
      61.代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu),稱為____br>A.中央登記結(jié)算公司
      B.地方登記結(jié)算公司
      C.交易所
      D.交易中心
      62.根據(jù)我國公司法的規(guī)定,股份有限公司的法定代表人是____。
      A.總經(jīng)理
      B.監(jiān)事長
      C.董事長
      D.公司內(nèi)部自定
      63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的____
      A.10%
      B.20%
      C.30%
      D.40%
      64.公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時,其支付的順序為____
      A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費(fèi)用。清算費(fèi)用。清償公司債務(wù)
      B.清算費(fèi)用。職工工資和勞動保險費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)
      C.清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費(fèi)用。清償公司債務(wù)
      D.職工工資和勞動保險費(fèi)用。清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)
      65.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起____年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.4
      66.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的____時,繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。
      A.20%
      B.25%
      C.30%
      D.35%
      67.發(fā)行公司債券時,該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的____
      A.40%
      B.50%
      C.60%
      D.70%
      68.證券的代銷。包銷期最長不得超過____。
      A.90天
      B.六個月
      C.九個月
      D.一年
      69.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的____,其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。
      A.15%
      B.20%
      C.30%
      D.35%
      70.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的____。
      A.職業(yè)紀(jì)律
      B.職業(yè)操守
      C.職業(yè)規(guī)范
      D.道德規(guī)范
      (二)多選題
      1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為____。
      A.商業(yè)匯票
      B.憑證證券
      C.商品證券
      D.無價證券
      2.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為____。
      A.非掛牌證券
      B.非上市證券
      C.場內(nèi)證券
      D.場外證券
      3.有價證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有____。
      A.增值性
      B.收益性
      C.風(fēng)險性
      D.產(chǎn)權(quán)性
      4.證券市場的基本經(jīng)濟(jì)功能是____。
      A.籌資
      B.資本配置
      C.企業(yè)轉(zhuǎn)制
      D.資本定價
      5.20世紀(jì)70年代以來,世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了____的全新特征。
      A.證券交易快速化
      B.證券市場自由化
      C.金融證券化
      D.證券市場產(chǎn)業(yè)化
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