31.境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)________________批準(zhǔn)。
　　A.國(guó)家外匯管理局
　　B.對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部
　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
　　D.中國(guó)人民銀行

　　32.證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣證券、辦理交易事項(xiàng),以及其他違背客戶真實(shí)意思表示,辦理交易以外的其他事項(xiàng),給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任,并_____________。
　　A.處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
　　B.處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款
　　C.處以客戶交易額的10％以上50％以下的罰款
　　D.移交司法機(jī)關(guān)處理

　　33.證券的發(fā)行與交易應(yīng)遵循______________的原則。
　　A.誠(chéng)實(shí)、高效　　B.公開(kāi)、公平、公正　　C.平等互利　　　D.合理合法

　　34.上市公司喪失_____________規(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。
　　A.《公司法》　　　　　　B.《合同法》
　　C.《商業(yè)銀行法》　　　　D.《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》

　　35.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由______________協(xié)商確定,報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
　　A.發(fā)行人與投資者　　B.承銷商與投資者
　　C.各發(fā)起人之間　　　D.發(fā)行人與承銷的證券公司

　　36.證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行_______________的原則。
　　A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先　　B.大戶優(yōu)先　　C.散戶優(yōu)先　　　　　　　　D.同股同權(quán)

　　37.股票或債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起___________內(nèi),依法向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報(bào)告。
　　A.六個(gè)月　　　B.三個(gè)月　　C.四個(gè)月　　　D.五個(gè)月

　　38.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)______________,依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)。
　　A.發(fā)行審核委員會(huì)　　B.發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組　　C.專家組　　　　　　　D.財(cái)金委員會(huì)

　　39.申請(qǐng)上市交易的公司債券實(shí)際發(fā)行額不得少于人民幣_(tái)____________---元。
　　A.三千萬(wàn)　　　B.五千萬(wàn)　　C.四千萬(wàn)　　　D.六千萬(wàn)

　　40.證券交易所的設(shè)立和解散,由______________決定。
　　A.中國(guó)人民銀行　　　B.財(cái)政部　　C.當(dāng)?shù)卣　　　　.國(guó)務(wù)院