第七章證券中介機構(gòu)考綱要求
根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點掌握的知識點有：
(1)證券公司的定義，我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的形式、條件和監(jiān)管要求，我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。
(2)證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。
(3)證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容，證券公司內(nèi)部控制的目標、原則。
(4)證券公司風(fēng)險控制指標管理、有關(guān)凈資本及其計算、風(fēng)險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。
需要熟悉和了解的內(nèi)容有：
(1)我國證券公司的發(fā)展歷程，證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求。
(2)證券公司各項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，證券服務(wù)機構(gòu)的類別。
(3)證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準入。
考點結(jié)構(gòu)圖
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