□證券交易所的主要職能：
1、為組織公平的集中交易提供保障。
2、提供場所設(shè)施
3、公布證券交易即時(shí)行情，并公布。
4、指定交易、管理規(guī)則等
5、對證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控
6、對上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督
7、因突發(fā)事件可以技術(shù)性停牌;因不可抗力可以臨時(shí)停市。
證券業(yè)協(xié)會成立于1991年。證券公司應(yīng)加入?yún)f(xié)會?！趼氊?zé)：
1、教育和組織會員遵守證券法律法規(guī)
2、依法維護(hù)會員的合法權(quán)益
3、收益整理證券信息，為會員提供服務(wù)
4、指定會員規(guī)則，組織從業(yè)人員培訓(xùn)和開展交流
5、對糾紛進(jìn)行調(diào)解。
6、組織會員就發(fā)展等進(jìn)行研究
7、監(jiān)督檢查會員行為。
□具體表現(xiàn)：對會員單位的自律管理;(□)對從業(yè)人員自律管理：從業(yè)資格管理、培訓(xùn)、從業(yè)人員準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行監(jiān)督管理。
從業(yè)資格，參加從業(yè)考試。通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，注銷其執(zhí)業(yè)證書。
□從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息和處罰處分信息
□證券從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括：正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法。保證性行為和禁止性行為(瀏覽一遍句頭即可)。
(2、3、4、5四章是一個(gè)知識體系：證券產(chǎn)品，一般學(xué)員債券和金融衍生產(chǎn)品失分率高)
相關(guān)推薦：
2010年證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)摘要(7)
2010年證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)摘要(6)
2010年證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)摘要(5)
2010年證券從業(yè)資格考試《證券投資分析》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題匯總
2010年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題匯總
2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題匯總
2010年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題匯總
更多資料：
