1 重大決策參與權(quán) 2 公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) 3 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 4 查閱公司資料 5 交易股票

　　清償順序：清算費(fèi)用――職工工資――社保費(fèi)用――法定補(bǔ)償――所欠稅款――公司債務(wù)――普通股東

　　我國股票按投資主體分：國家股 法人股 社會(huì)公眾股 外資股 債券的特征：償還性 流動(dòng)性 安全性 收益性

　　債券分類：發(fā)行主體分 (政府債券金融債券 公司債券) 按付息方式分：零息債券 附息債券息票累積債券 浮動(dòng)利率債券

　　按形態(tài)分類：實(shí)物債券憑證式債券記賬式債券 廣義政府債券屬于公共部門債務(wù) 狹義屬政府部門債務(wù)

　　政府債券特征：安全性高 流通性強(qiáng) 收益穩(wěn)定 免稅待遇 國債按資金用途分：赤字國債建設(shè)國債 戰(zhàn)爭(zhēng)國債特種國債

　　儲(chǔ)蓄債券是以個(gè)人為發(fā)行對(duì)像的非流通國債，一般以吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄為主

　　記賬式國債利率由記賬國債承銷團(tuán)投標(biāo)確定 儲(chǔ)蓄國債利率由財(cái)政部參考存款利率和供求關(guān)系確定

　　公司債券類型：信用公司債 (無擔(dān)保)不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債保證公司債 收益公司債可轉(zhuǎn)換公司債 附認(rèn)股權(quán)證公司債

　　國際債券特征：資金來源廣發(fā)行規(guī)模大 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) 有國家主權(quán)保障 以自由兌換貨幣作計(jì)量貨幣

　　龍債券是指除日本以外亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標(biāo)價(jià)的債券

　　投資基金的特點(diǎn)：集合投資 分散風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)理財(cái) 基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道 利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

　　基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告無須召開持有人大會(huì)

　　基金投資風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　金融衍生工具基本特征：跨期性杠桿性聯(lián)動(dòng)性 不確定高風(fēng)險(xiǎn)性(信用風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn))

　　金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所分：內(nèi)置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC 交易的衍生工具

　　金融衍生工具按自身交易方法及特點(diǎn)分類：金融遠(yuǎn)期合約金融期貨金融期權(quán) 金融互換 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　按基礎(chǔ)工具分類：股權(quán)類(股票期貨股票期權(quán)股票指數(shù)期貨股票指數(shù)期權(quán)及混合交易合約)利率類(遠(yuǎn)期利率協(xié)議利率期貨利率期權(quán) 利率互

　　換及混合交易合約) 貨幣類 (外匯合約貨幣期貨 貨幣期權(quán)貨幣互換及合約的混合交易合約)信用類 (信用互換信用聯(lián)結(jié)票據(jù)) 其它類

　　金融衍生工具的創(chuàng)新：風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新信用創(chuàng)造型創(chuàng)新股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

　　期權(quán)的權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線性影響 基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格下跌，看跌期權(quán)價(jià)格上長升

　　權(quán)證的要素包括：類別 標(biāo)的行權(quán)價(jià)格 存續(xù)時(shí)間 (6 個(gè)月以上 24 個(gè)月以下)行權(quán)日期行權(quán)結(jié)算方式 行權(quán)比例

　　可轉(zhuǎn)債換發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)分：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　存托憑證(DR)也稱預(yù)托憑證 對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)：A 市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng) B 避開直接發(fā)行股票債券的法律要求，上市手續(xù)簡單成本低

　　ADR 對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)：以美元交易,國內(nèi)清算ADR 須經(jīng)美國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)有助于保障投資者的權(quán)益 股利發(fā)放以美元支付 規(guī)避投資政策限制

　　資產(chǎn)證券化分類： 按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(不動(dòng)產(chǎn)證券化應(yīng)收賬款證券化信貸資產(chǎn)證券化 未來收益證券化債券組合證券化)

　　按地域分類 (境內(nèi)資產(chǎn)證券化離岸資產(chǎn)證券化) 證券化產(chǎn)品的屬性分類(股權(quán)型 債權(quán)型 混合型)

　　資產(chǎn)證券化當(dāng)事人包括：發(fā)起人(原始權(quán)益人大型工商企業(yè)及金融機(jī)構(gòu))特定目的機(jī)構(gòu)(為發(fā)起人的資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化的產(chǎn)品機(jī)構(gòu))

　　資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) 信用增級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 承銷人 投資者

　　證券發(fā)行市場(chǎng)無固定場(chǎng)所是一個(gè)無形市場(chǎng) 證券發(fā)行制度(注冊(cè)制 核準(zhǔn)制)

　　我國股票實(shí)行核準(zhǔn)制由審核委員會(huì)審核證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) 保薦人及保薦代表應(yīng) 勤勉盡責(zé)誠實(shí)守信

　　我國首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格初步詢價(jià)確定價(jià)格區(qū)間及市盈率區(qū)間，保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行價(jià)格區(qū)間向詢價(jià)對(duì)像累計(jì)投票詢價(jià)

　　荷蘭式招標(biāo)(最低中標(biāo)價(jià)最高收益率)短期貼現(xiàn)債券采用單一價(jià)格方式 美式招標(biāo)按各自的價(jià)格成交《長期附息債券采用多種收益率的方式》

　　會(huì)員大會(huì)是交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu) ，理事會(huì)是交易所決策機(jī)構(gòu) 交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證監(jiān)會(huì)任免

　　《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括四項(xiàng)基本原則 (審慎推進(jìn)統(tǒng)分結(jié)合從嚴(yán)監(jiān)管 統(tǒng)籌兼顧)

　　中小板的“兩個(gè)不變”(尊守的法律法規(guī)不變發(fā)行上市條件信息披露要求不變)“四個(gè)獨(dú)立”(運(yùn)行獨(dú)立監(jiān)察獨(dú)立代碼獨(dú)立 指數(shù)獨(dú)立)

　　基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù) (采用基期發(fā)行量和成交易作為權(quán)數(shù))

　　計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫派許加權(quán)指數(shù) (采用計(jì)算期發(fā)行量和成交量為權(quán)數(shù))

　　幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫費(fèi)雪理想式 (是對(duì)上面二種指數(shù)作幾何平均，實(shí)際很少用)

　　股票收益：股息收入 資本利得公積金轉(zhuǎn)增收益 股息種類：現(xiàn)金股息股票股息 財(cái)產(chǎn)股息 負(fù)債股息建業(yè)股息 (無盈利無股息的一個(gè)例外)

　　債券收益：債息收入 資本利得再投資收益

　　公積金來源：A 溢價(jià)發(fā)行的部份 B 稅后利潤中提存的 C 資產(chǎn)重估增值部分D 外部贈(zèng)與資產(chǎn)

　　系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)利率風(fēng)險(xiǎn)購買力風(fēng)險(xiǎn)(通脹) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　證券資產(chǎn)管理是實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其它二項(xiàng)業(yè)務(wù)的董事會(huì)應(yīng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全，合理，制衡，獨(dú)立的原則

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容：防范挪用客戶資金資產(chǎn) 非法融入融出資金及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　自營業(yè)務(wù)重點(diǎn)A 防范規(guī)模失控，決策失誤超越授權(quán)，變相自營，賬外自營，操縱市場(chǎng)，內(nèi)幕交易 B 建立決策程序加強(qiáng)決策管理C 合理的預(yù)警機(jī)制

　　投資銀行重點(diǎn)防蕩法律風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn) 研究咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，無資格執(zhí)業(yè)，違規(guī)執(zhí)業(yè)及利益沖突

　　業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控，決策失誤 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)防范 越權(quán)經(jīng)營，預(yù)算失控及道德風(fēng)險(xiǎn)

　　凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收款的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其它流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)-/+證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其

　　證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件：A 自有資金不少于2 億元 B 必要的場(chǎng)所及設(shè)施 C 主要管理及從業(yè)人員要有從業(yè)資格 D 其它條件

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管手段：法律手段經(jīng)濟(jì)手段必要的行政手段

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義：保障投資者權(quán)益 B 維護(hù)市場(chǎng)良好秩序C 發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系C 準(zhǔn)確全面的信息利于參與者的決策

　　國際證監(jiān)會(huì)公布了監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：保護(hù)投資者保證市場(chǎng)公平效率和透明 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　信息披露：全面性真實(shí)性 時(shí)效性

　　操縱市場(chǎng)行為：A 單獨(dú)或合謀集中資金持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)賣買 B 與他人串通事先約定時(shí)間，價(jià)格，方式影響價(jià)格和數(shù)量C 在自已的賬戶間對(duì)倒

　　內(nèi)幕信息包括：1 分配股利或增資計(jì)劃2 股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 3 債務(wù)擔(dān)保的重大變更4 營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的30%

　　5 公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責(zé)任6 上市公司的收購方案

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能：自律服務(wù)傳導(dǎo)

　　證券從業(yè)人員行為規(guī)范內(nèi)容：正直誠信勤勉盡責(zé) 廉潔保密 自律守法

　　風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本不低于2000 萬 承銷，自營，資產(chǎn)管理之一凈資本不低于5000 萬 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+一項(xiàng)=凈資本1 億

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+2 項(xiàng)及以上的=凈資本2 億 凈資本：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和>100% 凈資本：凈資產(chǎn)>40% 凈資本：負(fù)債>8%

　　凈資產(chǎn)：負(fù)債>20% 流動(dòng)資產(chǎn)：流動(dòng)負(fù)債>100% 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本/營業(yè)部家數(shù)>500 萬

　　自營股票規(guī)模<凈資本的100% 自營證券規(guī)模 (按成本價(jià)計(jì))<凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值

　　承銷要按10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，承銷公司債券的按5%計(jì)算 ，承銷政府債券按2%計(jì)算

　　定項(xiàng)資產(chǎn)管理按管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，集合資產(chǎn)按1%，專項(xiàng)資產(chǎn)按0.5% 證券公司按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　單一客戶融資融券不超過凈資本的5% 客戶擔(dān)保股票不超過該股票總市值的20% 按融資融券規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　〈證券法〉1998.12.29 通過 1999.07.01 實(shí)施 〈公司法〉1993.12.29 通過1994.07.01 實(shí)施｝2005.10.27 修訂 2006.01.01 生效

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