十三、根據(jù)行為主體出題
　　證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對象。
　　這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。
　　1.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應(yīng)報（　?。┖藴?zhǔn)。
　　A.國務(wù)院證券委員會
　　B.證券交易所
　　C.中國證監(jiān)會
　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
　　2.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，一般應(yīng)向（　?。┨峤簧暾?。
　　A.國家工商行政管理總局
　　B.國務(wù)院授權(quán)的部門
　　C.省級人民政府
　　D.中國證監(jiān)會
　　3.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由（　?。┏袚?dān)。
　　A.會計師事務(wù)所
　　B.證券監(jiān)督機構(gòu)
　　C.證券交易所
　　D.主承銷商
　　4.（　　）配合中國證監(jiān)會對其會員的股票承銷業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。
　　A.證券交易所
　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　D.財政部
　　5.上市公司申請新股發(fā)行時，由（　?。Q定聘請主承銷商事宜。
　　A.董事會
　　B.董事長
　　C.股東大會
　　D.總經(jīng)理
　　6.上市公司董事報酬的數(shù)額和方式由（　?。┨岢龇桨福瑘笳垼ā　。Q定。
　　A.獨立董事，董事會
　　B.獨立董事，股東大會
　　C.董事會，股東大會
　　D.監(jiān)事會，股東大會
　　7.首次公募股票的公司通過因特網(wǎng)進行公司推介時，（　?。┍仨毘鱿平榛顒?。
　　A.公司的董事長
　　B.公司的董事會秘書
　　C.主承銷商的內(nèi)核小組負(fù)責(zé)人
　　D.主承銷商的項目負(fù)責(zé)人
　　十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題
　　例如：
　　1.公司的凈資產(chǎn)包括（　　）。
　　A.股東對公司投入的資本
　　B.未分配利潤
　　C.盈余公積金
　　D.資本公積金
　　2.我國股份有限公司對外報送的會計報表一般有（　?。?。
　　A.利潤表
　　B.現(xiàn)金流量表
　　C.資產(chǎn)負(fù)債表
　　D.有關(guān)附表
　　3.資產(chǎn)負(fù)債表由（　?。┙M成。
　　A.表體
　　B.表頭
　　C.表尾
　　D.注釋
　　4.目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價方式有（　?。?。
　　A.發(fā)行人和主承銷商向機構(gòu)投資者詢價，然后確定最終發(fā)行價格
　　B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格
　　C.上網(wǎng)競價方式
　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法
　　5.一次性支付國際債券利息的方式包括（　?。?BR>　　A.按年付息
　　B.以單利計付利息
　　C.以復(fù)利計付利息
　　D.以貼現(xiàn)方式計付利息
　　6.招股說明書應(yīng)披露董事（　?。?BR>　　A.曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)
　　B.在發(fā)行人的現(xiàn)任職務(wù)
　　C.在其他單位的兼職
　　D.主要業(yè)務(wù)簡歷
　　十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題
　　證券市場實質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實物商品市場?？梢哉f，整個證券市場的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。
　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。
　　1：廣義的有價證券包括（　?。?BR>　　A.商品證券
　　B.貨幣證券
　　C.資本證券
　　D.公司證券
　　2：公司的凈資產(chǎn)包括（　?。?。
　　A.股東對公司投入的資本
　　B.未分配利潤
　　C.盈余公積金
　　D.資本公積金
　　3：目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價方式有（　?。?BR>　　A.發(fā)行人和主承銷商向機構(gòu)投資者詢價，然后確定最終發(fā)行價格
　　B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格
　　C.上網(wǎng)競價方式
　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法