第二節(jié)證券投資基金當(dāng)事人
　　(一)基金持有人。
　　1.基金持有人。
　　基金持有人是指基金單位或基金股份的自然人和法人，也是基金的投資者。他們是基金的實際所有者。無論哪一種基金，只要投資者買人某種基金單位，就成為相應(yīng)基金的持有人。
　　2.基金投資人的權(quán)利和義務(wù)。
　　(1)基金投資人享有下列權(quán)利：
　　A.出席或者委派代表出席基金持有人大會;
　　B.取得基金收益;
　　C.監(jiān)督基金經(jīng)營情況，獲取基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;
　　D.申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金單位; 本文來源:考試大網(wǎng)
　　E。取得基金清算后的剩余資產(chǎn);
　　F.基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。
　　(2)基金持有人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
　　A.遵守基金契約;
　　B.交納基金認購款項及規(guī)定的費用;
　　C.承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;
　　D.不從事任何有損害基金及其他基金持有人利益的活動。
　　(3)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金持有人大會：考試大－全國最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)
　　A.修改基金契約;
　　B.提前終止基金;
　　C.更換基金托管人;
　　D.更換基金管理人;
　　E.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
　　上述事項，經(jīng)基金持有人大會做出決議后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
　　(二)基金管理人
　　1.基金管理人是負責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機構(gòu)。基金管理人由基金管理公司擔(dān)任，通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立，具有獨立法人地立。
　　2.基金管理人的資格條件。
　　(1)具有一定數(shù)額的資本金，基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;
　　(2)與托管人在行政上、財務(wù)上和管理人員上相互獨立;(三個方面都要滿足)
　　(3)有完整的組織結(jié)構(gòu);
　　(4)有足夠的、合格的專業(yè)人才;
　　(5)具有完備的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部管理制度。(重要內(nèi)容，如給出某證券公司擬設(shè)立的基金管理人的情況，讓考生判斷是否合法)
　　3.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件。
　　(1)主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司; 采集者退散
　　(2)主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利;
　　(3)每個發(fā)起人實收資本不少于3億元;
　　(4)擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;
　　(5)有明確可行的基金管理計劃;
　　(6)有合格的基金管理人才;
　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　申請設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求提交有關(guān)文件。
　　4.基金管理公司經(jīng)批準，可以從事下列業(yè)務(wù)。來源：考試大的美女編輯們
　　(1)基金管理業(yè)務(wù);
　　(2)發(fā)起設(shè)立基金。
　　5.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)。
　　(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);
　　(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益;
　　(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;
　　(4)編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告;
　　(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值;
　　(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
　　開放式基金的管理人還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和基金契約的規(guī)定，及時、準確地辦理基金的申購和贖回。
　　6.有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理人必須退任。考試大－全國最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)
　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;
　　(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益的;
　　(3)代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的。
　　(4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的。
　　新任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準;經(jīng)批準后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。