81、 下列符合證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（　?。?br>A．具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
B．具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理
C．最近年度凈資本不低于人民幣2億元
D．最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為


82、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括（　?。?。
A．所有證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)
B．是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為
C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金
D．自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行


83、 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（　?。?。
A．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B．操縱市場(chǎng)
C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D．內(nèi)幕交易


84、 以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（　?。?。
A．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
B．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C．上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D．上市公司發(fā)生重大債務(wù)


85、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行（　　）等職責(zé)。
A．安全保管客戶委托資產(chǎn)
B．資金的投資運(yùn)作
C．辦理資金收付事項(xiàng)
D．監(jiān)督證券公司投資行為


86、 對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容有（　?。?。
A．證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)
C．證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況；客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息


87、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（　?。?br>A．集合性，即證券公司與客戶是多對(duì)一
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．較嚴(yán)格的信息披露


88、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則有（　?。?br>A．公平公正，誠(chéng)實(shí)守信
B．健全制度，規(guī)范運(yùn)作
C．投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)
D．投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司與客戶共擔(dān)


89、 下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有（　?。?。
A．客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
B．客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款
C．客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，但可用于從事證券交易所債券回購(gòu)交易
D．客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施


90、 除下列（　?。┣樾瓮?，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
A．為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
B．收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
C．收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
D．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物