三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。
　　101.目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易采用的報(bào)價(jià)方式有電腦報(bào)價(jià)和書(shū)面報(bào)價(jià)。()
　　102.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。()
　　103.投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)后就可以直接買(mǎi)賣(mài)證券。()
　　104.在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的。()
　　105.證券交易的公平原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。()
　　106.認(rèn)沽權(quán)證屬于看跌期權(quán)。()
　　107.證券公司的注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳資本，開(kāi)業(yè)時(shí)實(shí)際出資達(dá)到注冊(cè)資本的30%即可，其余部分可以在3年內(nèi)補(bǔ)齊。()
　　108.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。()
　　109.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)。
　　110.委托指令一般由證券經(jīng)紀(jì)商自行下達(dá)。()
　　111.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。()
　　112.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定的存管銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。()
　　113.證券公司與其客戶(hù)之間的資金清算交收由證券公司和客戶(hù)共同完成。()
　　114.證券登記是指證券發(fā)行人為證券持有人登記名冊(cè)的行為。()
　　115.零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)買(mǎi)入賣(mài)出證券時(shí)，均允許零數(shù)委托。
　　116.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣(mài)出股票、基金、權(quán)證的余額不足100股(份)的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出。()
　　117.每個(gè)交易日9：20～9：25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。()
　　118.對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢(xún)價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。()
　　119.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。()
　　120.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶(hù)后其證券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。()
　　121.投資者想申購(gòu)ETF可以先按照清單買(mǎi)入一攬子股票，這個(gè)過(guò)程可以通過(guò)一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托實(shí)現(xiàn)。()
　　122.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。()
　　123.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。
　　124.自營(yíng)業(yè)務(wù)可以使用他人名義進(jìn)行，并由公司內(nèi)部員工負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理。
　　125.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的30%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
　　126.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存10年。
　　127.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。()
　　128.技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)在當(dāng)日無(wú)效。()
　　129.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為委托人托管資產(chǎn)(每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，而且不可以更換托管人)。()
　　130.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰的條件。
　　131.證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的15%。
　　132.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于30年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷(xiāo)毀。
　　133.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。()
　　134.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差，這種收益較穩(wěn)定。()
　　135.在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)。()
　　136.只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。()
　　137.依據(jù)融資融券交易的一般規(guī)則，融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià);當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。()
　　138.客戶(hù)融券賣(mài)出后，可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。()
　　139.客戶(hù)融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。()
　　140.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。()
　　141.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購(gòu)。()
　　142.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在3年以?xún)?nèi)的政府債券或者其他高流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶(hù)的分紅或退出款項(xiàng)。()
　　143.因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并予調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。()
　　144.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專(zhuān)用交易單元。()
　　145.證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的3倍。()
　　146.標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。()
　　147.標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。()
　　148.客戶(hù)用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有2個(gè)。()
　　149.非固定授信方式是指客戶(hù)使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息(費(fèi)用)。()
　　150.客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)。()
　　151.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶(hù)內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無(wú)效。()
　　152.證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)。()
　　153.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1個(gè)月，最長(zhǎng)為1年。()
　　154.持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)達(dá)到該券種發(fā)行量的20%的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。()
　　155.上海證券交易所的所有會(huì)員均可參與債券買(mǎi)斷式回購(gòu)。()
　　156.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定。()
　　157.目前各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。()
　　158.質(zhì)押式回購(gòu)債券的到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格×成交金額÷100。其中，購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率×l00×回購(gòu)天數(shù)÷360。()
　　159.結(jié)算備付金指資金交收賬戶(hù)中存放的用于資金交收的資金。()
　　160.證券交易的清算指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。()
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