131、單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令。 （?。?br />132、證券經紀商可根據自身提供的服務標準收取相應的服務費用，包括傭金和其他費用等。 （ ）
133、我國現行法規(guī)規(guī)定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買人或賣出的全權委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。 （ ）
134、證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票雖然不計入其自由股票，但是證券公司也需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。 （?。?br />135、某上市電力公司三年內凈資產收益率平均在8%以上，在其它條件符合的情況下，該公司可以實施配股。 （?。?br />136、代辦股份轉讓服務業(yè)務，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。 （ ）
137、融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶借出資金供其買人上市證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。 （?。?br />138、托管人作為結算參與人應當繳納結算保證金和證券結算風險基金。 （ ）
139、對從事證券自營業(yè)務過程中涉嫌違反《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》和國家有關法規(guī)的證券公司，除中國證監(jiān)會自身外，其派出機構和其他管理部門無權進行調查。 （?。?br />140、債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。 （?。?br />
2009年11月證券從業(yè)考試《證券交易》預測試題(4)
導讀:
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