多選題
題目61：證券公司應(yīng)當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的()以備支付客戶的分紅或退出款項。
權(quán)證
股票
到期日在1年以內(nèi)的政府債券√
現(xiàn)金√
題目62：關(guān)于債券價格報價，以下說法正確的是()。
全價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，按全價價格進行交割√
競價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，按凈價價格進行交割
我國從2002年期，國債交易采取凈價交易的原則√
在競價交易方式下。應(yīng)計利息根據(jù)票面利息按月計算
凈價交易是以不含有票面利息的價格報價，按凈價價格進行交割
題目63：《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應(yīng)當提供的申請材料有()。
會計評估
核準文件√
承銷協(xié)議√
登記申請√
驗資報告√
題目64：違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可：
任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保√
資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告√
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券√
資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行√
題目65：根據(jù)相關(guān)條件，下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是()。
權(quán)證
可轉(zhuǎn)換債券
債券√
期貨
股票√
題目66：《關(guān)于實施(合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外合格機構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循的持股比例限制有()。
所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20％√
單個境外投資者通過境外合格機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，\考\試\大整理\持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20％
單個境外投資者通過境外合格機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10％√
所有境外投資者對單個上市公司A殷的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的10％
題目67：以下說法正確的有()。
銀貨對付即款券兩訖、錢貨兩清√
銀貨對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
銀貨對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金√
銀貨對付的主要目的是為了規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風(fēng)險√
題目68：公開報價包括()。
反向報價
單邊報價√
對話報價
雙邊報價√
題目69：基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。從基金的基本類型來看，一般可以分為()。
收益性基金
股票型基金
封閉性基金√
開放型基金√
債券型基金
題目70：按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行()的了解。
完整√
真實√
準確√
公開
充分√
題目71：以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有()。
在證券交易所上市的企業(yè)債券√
國家重點建設(shè)債券√
股票型證券投資基金
國債√
國家重點建設(shè)債券在證券交易所上市的企業(yè)債券國債
題目72：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準的額度外可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括()。
債券
股票
證券投資基金√
中國證監(jiān)會批準的其他金融工具√
在交易所交易的權(quán)證√
題目73：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守()。
當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額√
當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
當日買人的基金份額，同日可以贖回和賣出
當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
題目74：非交易型過戶是指符合法律規(guī)定和()等原因而發(fā)生的股票、基金、國債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。
財產(chǎn)分割√
贈與√
法院判決√
繼承√
賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
題目75：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證()相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)√
集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)√
不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)√
集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)題目76：關(guān)于涉及證券市場法律、法規(guī)的分類層次，敘述正確的是()。
第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)√
涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次√
第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律√
第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章√
題目77：下列關(guān)于ETF的說法中錯誤的是()。
當投資者沒有組合證券的時候，可以利用現(xiàn)金來代替證券申購和贖回√
當日申購的基金份額同日可以賣出或贖回√
投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額
投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資
投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令時可以撤銷的√
題目78：同時滿足()條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。
最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見√
具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)
規(guī)范履行信息披露義務(wù)√
股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值√
題目79：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國，法律允許其開立股票賬戶的有()。
授權(quán)的代理法人√
金融行業(yè)政府工作人員
證券交易所管理人員
證券管理機關(guān)工作人員
證券從業(yè)人員
題目80：證券交易程序中，開戶包括開立()。
證券賬戶√
資金賬戶√
交易賬戶
存款賬戶