162、對(duì)于權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日擔(dān)保全額逐筆交收(T日為行權(quán)日)。　?。ā　。?br />163、證券賬戶和資金賬戶遺失，不能補(bǔ)辦，只能開(kāi)立新戶?！　。ā　。?br />164、證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名?！　。ā　。?br />165、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算?！　。ā　。?br />166、擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票?！　。ā　。?br />167、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。　?。ā　。?br />168、對(duì)公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施?！　。ā　。?br />169、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接?！　。ā　。?br />170、貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。　?。ā　。?br />171、證券市場(chǎng)有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本兩方面的要求?！　。ā　。?br />