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    2009年證券資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題(3)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年2月22日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    61、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(  )個(gè)工作Et內(nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。{Page}

    62、以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是( ?。Page}

    63、( ?。┦侵竻⑴c者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。{Page}

    64、證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。{Page}

    65、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( ?。┤諆?nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。{Page}

    66、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是(  )。{Page}

    67、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道,按接受投資者委托的( ?。╉樞蛳驁?bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。{Page}

    68、同一性審查是指證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。{Page}

    69、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,依照《證券法》的規(guī)定,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以( ?。┑牧P款。{Page}

    70、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( ?。?。{Page}

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