11、 證券營業(yè)部的設(shè)備管理包括（　?。?。
A．營業(yè)場地管理
B．電腦管理
C．通訊設(shè)備管理
D．其它設(shè)備管理

12、 證券營業(yè)部的財務(wù)管理包括（　?。?。
A．自有資金管理
B．客戶資金管理
C．固定資產(chǎn)管理
D．損益管理

13、 證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（　?。?。
A．道德品質(zhì)要求
B．知識結(jié)構(gòu)要求
C．實際技能要求
D．身體素質(zhì)要求

14、 營業(yè)部對客戶資產(chǎn)管理應遵循的管理制度包括（　?。?。
A．分帳管理
B．計息
C．對帳
D．嚴禁信用交易

15、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險主要包括：（　　）。
A．信用交易風險
B．交易差錯風險
C．系統(tǒng)保障風險
D．服務(wù)質(zhì)量風險

16、 證券交易風險的制度管理包括（　?。?。
A．足額保證金制度
B．風險準備金制度
C．壞帳準備
D．服務(wù)保障制度

17、 風險準備金提存的用途主要為（　?。?。
A．彌補證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B．補償自營買賣中的損失
C．購買低風險債券
D．賠償因證券商的失誤而對客戶造成的損失

18、一個有效的風險監(jiān)察系統(tǒng)包括（　　）。
A．事先預警
B．實時監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查

19、自律管理是防范證券交易風險的重要環(huán)節(jié)，它包括（　?。?。
A．制度建設(shè)
B．行業(yè)檢查
C．事先預警
D．內(nèi)部自查

20、交易差錯風險的防范措施，包括（　?。?。
A．明確界定權(quán)限范圍
B．嚴格操作規(guī)程
C．提高員工素質(zhì)
D．嚴格內(nèi)部管理

三、填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。

1、證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。
2、證券交易的三個原則是____、____和____。
3、根據(jù)證券交易所席位的報盤方式，交易席位分為____席位和____席位。
4、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為____和____兩個環(huán)節(jié)。
5、受理委托的驗證主要是對證券買賣的____性和____性進行審查。
6、證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、國債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。
8、證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應收或應付凈額，然后交由證券商確認的處理過程。
9、新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
10、證券交易風險的管理通?？蓮闹贫?、___和___等方面著手，以達到消除或減緩風險的發(fā)生。