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    2002年證券資格考試交易真題答案(三)

    來源:233網(wǎng)校 2002年6月2日



    16.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,( ?。儆趦?nèi)幕人員。
    A.發(fā)行人董事會決議的打字員
    B.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員
    C.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
    D.為發(fā)行人進行審計的注冊會計師

    17.證券回購交易的另一方面是(  )暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán),從而獲得融資方的證券抵押權(quán),并于回購期滿時歸還對方抵押的證券,收回融出資金并獲得一定利息。
    A.融券方
    B.資金供應(yīng)者
    C.證券購入者
    D.資金貸出者

    18.下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有(  )。
    A.營業(yè)場所管理
    B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)
    C.資金管理
    D.業(yè)務(wù)差錯的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

    19.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果( ?。┦巧形垂_的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。
    A.發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行
    B.發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動
    C.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
    D.發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定

    20.投資者委托買賣證券時要支付( ?。?。
    A.委托手續(xù)費
    B.傭金
    C.過戶費
    D.印花稅

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