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    2002年證券資格考試交易真題答案(三)

    來源:233網(wǎng)校 2002年6月2日


    22.證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn).
    1.正確 2.錯誤

    23.投資者只要能出示他人身份證件,就可以代其買賣證券.
    1.正確 2.錯誤

    24.按照上海證券交易所的規(guī)定,證券公司在代發(fā)現(xiàn)金股利時可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi).
    1.正確 2.錯誤

    25.證券營業(yè)部的遷址、轉(zhuǎn)讓,負(fù)責(zé)人變更等事項(xiàng)可不向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)上報批準(zhǔn).
    1.正確 2.錯誤

    26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證券交易所每年向證監(jiān)會報送一次各家會員的證券自營業(yè)務(wù)情況.
    1.正確 2.錯誤

    27.從事自營業(yè)務(wù)的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券,交易行為具有自主性.
    1.正確 2.錯誤

    28.系統(tǒng)保障風(fēng)險的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手.
    1.正確 2.錯誤

    29.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物.
    1.正確 2.錯誤

    30.在我國,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:自有資金不少于人民幣2億元.
    1.正確 2.錯誤

    31.證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時少,且多為債券買賣,因而具有吞吐量大的特點(diǎn).
    1.正確 2.錯誤

    32.證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的,屬于操縱市場行為.
    1.正確 2.錯誤

    33.如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開,則該信息屬于內(nèi)幕信息.
    1.正確 2.錯誤

    34.證券交易的過費(fèi)是上市公司的收入.
    1.正確 2.錯誤

    35.在上海證券交易所,個人賬戶又稱A字頭賬戶.
    1.正確 2.錯誤

    36.在特殊情況下,從事自營業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券.
    1.正確 2.錯誤

    37.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性.
    1.正確 2.錯誤

    38.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)的80%.
    1.正確 2.錯誤

    39.證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入.
    1.正確 2.錯誤

    40.印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付.
    1.正確 2.錯誤

    41.欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國證監(jiān)會報送的有關(guān)文件包括:工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等.
    1.正確 2.錯誤

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