二．多項選擇題

1.以下關于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是（　?。?。
A．1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務
B．1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務
C．從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場，1990年在全國全面推開
D．1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E．1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市

2.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（　?。┑牧私?。
A．充分
B．真實
C．準確
D．完整
E．公開

3.股票交易中的競價方式主要包括（　　） 。
A．口頭競價
B．書面競價
C．電報競價
D．信函競價
E．電腦競價

4.公平原則是指（　?。?。
A．嚴格的按照規(guī)定的有關股票上市交易條件進行審批
B．參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C．證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護
D．證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E．證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（　　） 。
A．封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易
B．開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進行的
C．開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎上加上一定的手續(xù)費
D．開放式基金在設立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E．開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期

6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（　?。?。
A．經(jīng)國家證券管理部門依法批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構
B．注冊資本在一定金額以上
C．具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
D．組織機構和業(yè)務人員符合證券主管機關和交易所規(guī)定的條件
E．承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務包括（　?。?。
A．遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B．遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C．派遣合格代表入場從事證券交易活動
D．維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和帳冊

8.在我國，證券經(jīng)營機構要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括（　?。?。
A．申請報告、機構設立的有效批準文件、當?shù)赜袡嗖块T同意加入證券交易所的批準文件
B．中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》、營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件
C．機構章程、主要業(yè)務規(guī)章制度、部門設置和證券業(yè)務人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷
D．經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表
E．證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件

9.國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括（　?。?。
A．未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B．因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C．受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者，不得從事證券交易
D．證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外
E．與證券發(fā)行、交易有關的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

10.證券經(jīng)紀商的作用是（　?。?。
A．充當證券買賣的媒介
B．提供咨詢服務
C．代替客戶進行決策
D．穩(wěn)定證券市場
E．向客戶融資融券