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    2001年證券資格考試交易真題答案(一)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2001年4月6日

    31.證券 業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中,每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵,對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
    A. 清算
    B. 交割
    C. 交收
    D. 登記

    32.差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以( ?。?BR>A. 簡(jiǎn)化操作手續(xù),提高清算效率
    B. 防止買(mǎi)空買(mǎi)空行為的發(fā)生,維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益,保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
    C. 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
    D. 防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

    33.我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于( ?。┠?。
    A. 10年
    B. 15年
    C. 20年
    D. 25年

    34.從處理方式來(lái)看,證券公司都以( ?。閷?duì)手辦理清算與交割、交收。
    A. 證監(jiān)會(huì)
    B. 交易所或清算機(jī)構(gòu)
    C. 另一證券公司
    D. 上市公司

    35.按照上海證券交易所法人結(jié)算模式,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行( ?。?交易的資金交收。
    A. T+1日和T日
    B. T+1日
    C. T-1日
    D. T日

    36.由證券公司自行辦理對(duì)投資者的委托買(mǎi)賣(mài)、證券資金帳戶(hù)的核算管理以及對(duì)客戶(hù)的先進(jìn)收付。這種方式屬于( ?。?。
    A. 證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
    B. 銀行代理出納
    C. 銀行代理資金清算
    D. 投資者自行管理

    37.目前,我國(guó)對(duì) 實(shí)行T+3交收方式。
    A. A股
    B. B股
    C. 基金券
    D. 債券

    38.根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定,在交易日的次日(T+1)上午,資金交收帳戶(hù)資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位,必須在(T+1)日下午17:00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶(hù),逾期按透支金額的(  ) %罰款。
    A. 0.0366
    B. 0.05
    C. 0.266
    D. 0.5

    39.在國(guó)債實(shí)物券交易中,禁止欠庫(kù)行為。因此,證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定,對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“( ?。?”的制度。
    A. 先入庫(kù),后買(mǎi)進(jìn)
    B. 先買(mǎi)進(jìn),后入庫(kù)
    C. 先賣(mài)出,后入庫(kù)
    D. 先入庫(kù),后賣(mài)出

    40.上海證券交易所A股交易又改為T(mén)+1交收制是在( ?。?。
    A. 1991年初
    B. 1993年12月
    C. 1995年1月
    D. 1997年3月

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