命題點一 監(jiān)管職責(zé)
中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
命題點二 監(jiān)管措施(熟悉)
(1)證券公司制作內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。
(2)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
(3)證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
(4)集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
(5)自資產(chǎn)管理合同終止之日起，相關(guān)資料的保存期不得少于20年。
(6)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)要配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。
(7)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相關(guān)監(jiān)管措施進(jìn)行監(jiān)管。
(8)證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控。
命題點三 法律責(zé)任(熟悉)
(1)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
(2)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定。
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
模擬試題：證券從業(yè)資格考試五科試題沖刺專題
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