要點(diǎn)九
一、委托形式
客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
1．柜臺委托
2．非柜臺委托
主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。(客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他方式，當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時，客戶可以采用上述其他委托方式下達(dá)委托指令。)
要點(diǎn)十
二、委托內(nèi)容
(一)委托指令的基本要素
1．證券賬號
2．日期
3．品種
品種是指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點(diǎn)。
填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱、代碼三種，通常的做法是填寫代碼及簡稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。
委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。4．買賣方向
5．?dāng)?shù)量
6．價格
7．時間
8．有效期
9．簽名
10．其他內(nèi)容(身份證號碼、資金賬號等)
【例題15·不定項選擇題】
非柜臺委托主要有( )等形式。
A．網(wǎng)上委托
B．傳真委托
C．人工電話委托
D．自助和電話自動委托
【答案】ABCD
【例題16·不定項選擇題】
以委托單為例，委托指令的基本要素包括( )
A．?dāng)?shù)量、價格
B．時間、有效期
C．品種、買賣方向
D．證券賬號、日期
【答案】ABCD
【例題17·不定項選擇題】
客戶委托買賣證券名稱的方法有( )。
A．全稱
B．簡稱
C．代碼
D．簡拼
【答案】ABC
要點(diǎn)十一
(二)上海、深圳證券交易所證券買賣申報數(shù)量的規(guī)定
要點(diǎn)十二
(三)上海、深圳證券交易所證券買賣申報價格的規(guī)定
1．委托價格限制形式
從委托價格的限制形式看，可以將委托分為市價委托和限價委托.
1(1)市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣}某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券。
優(yōu)點(diǎn)：沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。
缺點(diǎn)：只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。盡管場內(nèi)交易員有義務(wù)以最有利的價格為客戶買進(jìn)或賣出證券，但成交價格有時會不盡如人意，尤其是當(dāng)市場價格變動較快時。
(2)限價委托必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券。
優(yōu)點(diǎn)：證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求最大
缺點(diǎn)：限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交。
(3)上海證券交易所市價申報類型。
(4)深圳市價證券交易所市價申報類型。
【例題18·單選題】
從委托價格的( )看，可以將委托分為市價委托和限價委托。
A．波動區(qū)間
B．有效性
C．限制形式
D．高低
【答案】C
【例題19·單選題】
市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。
A．最合理的價格
B．最高的價格
C．最低的價格
D．當(dāng)時的市場價格
【答案】D
【例題20·單選題】
市價委托的缺點(diǎn)是( )。
A．成交速度慢
B．容易坐失良機(jī)，遭受損失
C．只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格
D．必須等市價與限價一致時才有可能成交
【答案】C
真題推薦：2001-2013年證券考試真題匯總
最新推薦：2014證券考試指南|考試時間|報名時間|報考條件|教材|科目
課程輔導(dǎo)：為方便廣大學(xué)員充分備考，233網(wǎng)?！?A target=_blank>2014年證券從業(yè)HD高清課件”開始招生，輔導(dǎo)課程：證券VIP班，套餐班，精講班，沖刺班，習(xí)題班。
