證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，具備的條件經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司.
公司及其董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受處罰財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本在12億元以上 融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按先規(guī)定不超過(guò)客戶提交保證金2倍標(biāo)的證券的股票，應(yīng)當(dāng)符合條件：
在交易所交易滿3個(gè)月
融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出的股票的流通股本不少于2億或流通市值不低于8億元
股東人書不少于4000人
近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅度的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅度的平均偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上
證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)，注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告
業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)督部門的有關(guān)規(guī)定
對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不超過(guò)凈資本的5%
對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不超過(guò)凈資本的5%
接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%
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