第九章 證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理和行為規(guī)范(1-2)
第一節(jié) 證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
1、證券從業(yè)人員是指證券中介機構中一些特定崗位的人員，可分為管理人員和專業(yè)人員兩類。
2、從業(yè)人員的資格種類：第一，證券承銷從業(yè)資格;第二，證券經(jīng)紀從業(yè)資格;第三，證券投資咨詢從業(yè)資格。
3、高級管理人員的從業(yè)資格，證券從業(yè)人員的從業(yè)資格。
4、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試與注冊制度，資格考試的申請條件、考試組織與證書、資格認定，注冊和資格維持。
第二節(jié) 證券從業(yè)從業(yè)人員的行為準則
1、證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用：第一，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務行為，保證證券市場的良好秩序，促進證券業(yè)的健康發(fā)展;第二，提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務素質(zhì)，完善從業(yè)人員的人格，建立高素質(zhì)的從業(yè)人員隊伍;第三，健全證券業(yè)務活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制，樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風氣和職業(yè)形象。
2、證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容：第一，正直誠信;第二，勤勉盡責;第三，廉潔保密;第四，自律守法。
3、證券業(yè)從業(yè)人員的行為準則：第一，保證性行為;第二，禁止性行為。
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