233網(wǎng)校為您整理8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，聽(tīng)聽(tīng)老師的輔導(dǎo)>>

【真題考點(diǎn)】QDII 基金禁止性行為

【考綱要求】熟悉

【所屬章節(jié)】第三章 第二節(jié)

【考點(diǎn)解析】

除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，基金、集合計(jì)劃不得有下列行為：購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn);購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭;購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;購(gòu)買實(shí)物商品;除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外;參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;從事證券承銷業(yè)務(wù);中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

【2019.8真題測(cè)試】

1、QDII 基金不得有的行為包括(　　)

Ⅰ購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

Ⅱ購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

Ⅲ購(gòu)買實(shí)物商品

Ⅳ借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 5%

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

2、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII 基金不得從事的行為有(　　)。

Ⅰ購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

Ⅱ購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭

Ⅲ購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

Ⅳ購(gòu)買實(shí)物商品

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ