2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》要求掌握的是重點(diǎn)內(nèi)容，也是命題的重要考點(diǎn)，要求應(yīng)考者能靈活應(yīng)用，復(fù)習(xí)時(shí)應(yīng)考者對(duì)這部分內(nèi)容要理解得詳細(xì)、深入。

《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》共8章，每章要求重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)總結(jié)在這里了，復(fù)習(xí)的時(shí)候一定要花更多的時(shí)間復(fù)習(xí)這些內(nèi)容。

第一章 金融市場體系

第一節(jié) 金融市場概述

掌握金融市場的概念；掌握金融市場的功能。

掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類。

第二章 中國的金融體系與多層次資本市場

第一節(jié) 中國的金融體系

掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理。

第二節(jié) 中國的多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯；掌握中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。

第三章 證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

掌握證券市場融資活動(dòng)的概念、方式及特征。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類；掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。

第二節(jié) 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類；掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

掌握個(gè)人投資者的概念。

第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。

掌握我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)；掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。

第四節(jié) 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能。

掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理。

第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成。

第四章 股票

第一節(jié) 股票概述

掌握股票的定義、性質(zhì)和特征；掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。

第二節(jié) 股票發(fā)行

掌握審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念。

掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。

第三節(jié) 股票交易

掌握證券交易原則和交易規(guī)則。

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；掌握委托指令的基本類別；掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。

第四節(jié) 股票估值

掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系。

第五章 債券

第一節(jié) 債券概述

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)。

掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類。

第二節(jié) 債券發(fā)行

掌握我國國債的發(fā)行方式。

第三節(jié) 債券交易

掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念；掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式。

掌握債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵。

第六章 證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn)；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn)。

第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤分配

掌握不同類型基金利潤分配的原則。

第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

掌握對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容；掌握對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定。

第六節(jié) 非公開募集證券投資基金

掌握對(duì)非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范。

第七章 金融衍生工具

第一節(jié) 金融衍生工具概述

掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。

掌握金融衍生工具市場的特點(diǎn)與功能。

第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別；掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉制度等主要交易制度；掌握金融期貨的種類與基本功能。

第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

掌握金融期權(quán)的定義和特征。

掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件。

第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述

掌握中國國家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義；掌握風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素；掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的分類。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。