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試題:下列選項(xiàng)中,不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是()。

A.組織證券從業(yè)人員水平考試

B.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)

C.推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)

D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

答案:D

解題思路:根據(jù)2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》,協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責(zé):(1)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià),實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì),開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育,督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)。(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作,代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織,推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第二張第四節(jié)：證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能

考點(diǎn)延伸

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：

(1)推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。

(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。

(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。

(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。

(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)在：

(1)對(duì)會(huì)員單位的自律管理。

①規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。

②規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

③制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。

(2)對(duì)從業(yè)人員的自律管理。

①?gòu)臉I(yè)人員的資格管理。按照《中華人民共和國(guó)證券法》及《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的要求，在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員，必須具有相關(guān)從業(yè)資格。

②后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

③制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。

④從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。