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    考過(guò)一般從業(yè)兩門就能申請(qǐng)證券從業(yè)證書嗎?

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-05-04 00:49:00

    證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)的《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試合格,可打印成績(jī)合格證明,成績(jī)合格證明不是從業(yè)資格證書。

    證券從業(yè)資格考試兩門考試成績(jī)合格后自動(dòng)擁有從業(yè)資格,但證書需要工作后通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。一經(jīng)注冊(cè),可從事一般證券業(yè)務(wù)。

    申請(qǐng)從業(yè)資格注冊(cè)的一般是指已從業(yè)人員,未從業(yè)人員暫時(shí)無(wú)需申請(qǐng)注冊(cè)證書。

    凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

    申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù),除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

    (一)高中以上文化程度;

    (二)年滿18周歲;

    (三)具有完全民事行為能力;

    (四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

    (五)最近3年未受過(guò)刑事處罰;

    (六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的;

    (七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

    (八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

    執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。具體程序如下:

    (一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在我會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配登錄賬號(hào);

    (二)申請(qǐng)人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái),填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表,并對(duì)所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾,連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);

    (三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審,并對(duì)所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請(qǐng)表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請(qǐng)表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái);

    (四)從業(yè)人員管理平臺(tái)將對(duì)提交的申請(qǐng)表進(jìn)行自動(dòng)審核,若未能通過(guò)自動(dòng)審核,則由我會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核;

    (五)對(duì)于通過(guò)審核的申請(qǐng),從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。(申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)形式審核階段)。

    證券從業(yè)資格證書申請(qǐng)?zhí)峤荒男┎牧希?/strong>

    申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料:

    (一)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表;

    (二)身份證復(fù)印件;

    (三)學(xué)歷證明復(fù)印件;

    (四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

    可以申請(qǐng)證券從業(yè)資格證書的機(jī)構(gòu)有哪些?

    答:證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。

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