有下列情形之一的，證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)不予通過(guò)年檢：

　　(一) 執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的;

　　(二) 未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;

　　(三) 不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的;

　　(四) 未按規(guī)定參加年檢的;

　　(五) 協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　因第(一)、(三)項(xiàng)未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　因第(二)、(四)、(五)項(xiàng)未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。