第二章第二節(jié)中國的多層次資本市場

新增：了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位；熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體系；了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的差異。

第三章新增小節(jié)

新增節(jié)：第五節(jié)投資者保護機構

新增內(nèi)容：了解投服中心設立的意義；熟悉投服中心的職責與主要業(yè)務。

第四章第二節(jié)

股票發(fā)行

大綱上要求相同，但由于新《證券法》中發(fā)行制度改變，后續(xù)教材內(nèi)容上可能有變化

第四章第三節(jié)

股票交易

新增：了解滬港通與滬倫通的區(qū)別。

了解科創(chuàng)板交易的特別規(guī)定。

第八章風險管理—新增

第一節(jié)風險概述

第二節(jié)風險管理的基本框架

第三節(jié)風險衡量方法

第一節(jié) 概述

第二節(jié) 金融風險管理基本框架

第三節(jié) 市場風險管理

第四節(jié) 信用風險管理

第五節(jié) 流動性風險管理

第六節(jié) 操作風險和聲譽風險管理及其它

第一章第四節(jié)

證券法

刪除：掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；

新增：掌握信息披露制度、定期報告、臨時報告及相關法律責任。

掌握投資者保護制度、投資者的分類、投資者保護機構、債券持有人會議、訴訟規(guī)則及相關法律責任。

掌握違反信息披露規(guī)則的法律責任、違反投資者保護規(guī)則的法律責任；

第二章第二節(jié)

風險管理

新增：掌握信用風險的定義及業(yè)務類型；了解信用風險管理應遵循的原則；熟悉信用風險管理組織架構的要求；了解信用風險識別、評估和控制的要求；了解風險監(jiān)控、報告和預警的相關規(guī)定。

第三章第二節(jié)

證券投資咨詢

刪除：掌握證券投資咨詢機構及人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則；了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。

新增：了解證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規(guī)定。

第三章第六節(jié)

證券資產(chǎn)管理

了解私募資產(chǎn)管理業(yè)務的專項監(jiān)管要求；了解對證券期貨經(jīng)營機構及相關銷售機構銷售資產(chǎn)管理計劃的監(jiān)管要求；了解委托第三方機構為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求；熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務活動的違法情形。

要求降低：了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務的基本概念；了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)范要求。

第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

原第二章第五節(jié)從業(yè)人員管理

第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設—新增

第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定—內(nèi)容增加、要求上升

第三節(jié) 證券市場誠信管理-小變化

第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范-發(fā)行制度改變，要求有變化