2012版證券從業(yè)資格考試教材

《發(fā)行與承銷》

　　書名： 2012證券發(fā)行與承銷

　　出版社： 中國金融出版社

　　出版時(shí)間： 2012年6月

　　版次：第1版

　　裝幀：平裝

　　編者： 中國證券業(yè)協(xié)會

　　ISBN編號： 9787504963826

　　開本： 16開

　　頁數(shù)： 510

　　內(nèi)容提要

　　中國證券業(yè)協(xié)會編寫的《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材:證券發(fā)行與承銷(2012)》共分十二章，內(nèi)容包括：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)，股份有限公司概述，企業(yè)的股份制改組，首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序，首次公開發(fā)行股票并上市的操作，首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露，上市公司發(fā)行新股并上市，可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市，債券的發(fā)行與承銷，外資股的發(fā)行，公司收購，公司重組與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材:證券發(fā)行與承銷(2012)》實(shí)現(xiàn)了五個(gè)方面的更新：一是更新教材中的法律、法規(guī)和自律規(guī)則，包括最近發(fā)布（或修訂）的《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《關(guān)于新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)問題的通知》等，做到與現(xiàn)行的法規(guī)同步；二是更新教材中的基本理論和關(guān)鍵技術(shù)，包括歷次G20會議關(guān)于金融改革的內(nèi)容、投資理論的最新發(fā)展、金融工程的核心分析原理、無套利定價(jià)、套利基本原則、行業(yè)景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當(dāng)前的理論與技術(shù)前沿同步；三是更新教材中的有關(guān)數(shù)據(jù)，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個(gè)細(xì)分市場、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、組織的最新數(shù)據(jù)，做到與當(dāng)前的市場進(jìn)程同步；四是更新教材中的有關(guān)業(yè)務(wù)，包括首次公開發(fā)行股票并上市、地方政府債券的發(fā)行與承銷、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市、借殼上市活動、融資融券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、分級基金、小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)等，做到與當(dāng)前的市場發(fā)展同步；五是更新教材中的基本表述，包括代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則、并購重組審核委員會工作規(guī)程、上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書中通常應(yīng)當(dāng)披露的資產(chǎn)評估信息、上市公司內(nèi)幕信息知情人制度、證券公司信息隔離墻制度、生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行景氣指標(biāo)、社會融資總額相關(guān)內(nèi)容、外匯占款相關(guān)內(nèi)容、主權(quán)債務(wù)相關(guān)內(nèi)容等，做到與考生的要求同步。