各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司：
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》(以下簡稱《細(xì)則》)關(guān)于從業(yè)人員年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、年檢人員范圍
各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，執(zhí)業(yè)證書有效日期截止為2016年12月31日的，均應(yīng)參加本次年度年檢。
證券公司經(jīng)紀(jì)人實行滾動年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。
二、通過年檢的條件
從業(yè)人員同時符合以下條件的，可以通過年檢：
1、符合《辦法》第十條規(guī)定的;
2、執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料真實、準(zhǔn)確、完整;
3、在所持證書有效期內(nèi)，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時，其中必修學(xué)時不少于20學(xué)時;
4、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
三、相關(guān)工作安排
1、本年度從業(yè)人員年檢自2016年10月1日開始，至2016年12月31日截止。
2、各機(jī)構(gòu)應(yīng)及時安排符合條件的人員進(jìn)行年檢，組織并督促尚未完成規(guī)定學(xué)時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),及時查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時的變化情況。
3、年檢期間，協(xié)會將對部分地區(qū)、部分機(jī)構(gòu)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等進(jìn)行抽查。
4、年檢結(jié)束后，協(xié)會將通過協(xié)會網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機(jī)構(gòu)。
5、到期未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書將被暫停，并在協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行公告。所涉及機(jī)構(gòu)應(yīng)在一個月內(nèi)向協(xié)會提交加蓋公司公章的整改報告。
四、相關(guān)工作要求
1、各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)受理涉及所屬從業(yè)人員虛假執(zhí)業(yè)注冊、年檢信息的投訴。對調(diào)查屬實的投訴，應(yīng)及時向協(xié)會報告。
2、機(jī)構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀(jì)律處分。
執(zhí)業(yè)注冊：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊有關(guān)事項調(diào)整
中國證券業(yè)協(xié)會
2016年9月26日
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