證券從業(yè)2019內(nèi)容10月之前沒有改，10月發(fā)布了新大綱，出版了新教材！11月30日至12月1日的證券從業(yè)資格考試開始使用新版教材大綱備考。
一、證券從業(yè)新版教材2019變化
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》主要新增知識模塊包括以下考點(diǎn)內(nèi)容：
(一)科創(chuàng)板(基礎(chǔ)+法律法規(guī))
1. 基本介紹——“構(gòu)建多層次資本市場的新嘗試——科創(chuàng)版”(基礎(chǔ))
(1)我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的政策背景
(2)科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域
(3)科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系
(4)科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)
(5)科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)
2. 交易規(guī)則——“科創(chuàng)板的有關(guān)特別規(guī)定”(基礎(chǔ))
3. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)操——“科創(chuàng)版”(法律法規(guī))
(1)科創(chuàng)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求
(2)上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機(jī)制改革措施
4. 信用交易——“科創(chuàng)版轉(zhuǎn)融證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)“(法律法規(guī))
(二)基金的管理(基礎(chǔ))
1. 基金的投資理念及投資風(fēng)格
2. 基金的投資管理
3. 基金的業(yè)績評估
(三)金融風(fēng)險(xiǎn)衡量方法(基礎(chǔ))
1. 市場風(fēng)險(xiǎn)衡量
2. 信用風(fēng)險(xiǎn)衡量
3. 流動性風(fēng)險(xiǎn)衡量
(四)證券公司信息技術(shù)管理(法律法規(guī))
1. 證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定
2. 證券公司信息技術(shù)治理
3. 證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理
4. 證券公司信息技術(shù)安全
5. 信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理
6. 證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施
二、證券從業(yè)新版大綱2019變化
《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱變化
1、目錄
第六章新增一節(jié)“基金的管理”，第八章原“風(fēng)險(xiǎn)管理”更名為“風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架”，新增一節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)衡量方法”。
2、考點(diǎn)要求變動
| 章 | 節(jié) | 變動 |
| 第一章 | 第一節(jié) 金融市場概述 | 無變動 |
| 第二節(jié) 全球金融市場 | 新增考點(diǎn)“了解國際金融監(jiān)管體系的主要組織。” | |
| 第二章 | 第一節(jié) 中國的金融體系 | 新增考點(diǎn)“了解我國金融業(yè)進(jìn)一步對外開放的背景和主要政策措施；了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、資本市場新一輪對外開放的實(shí)踐措施?！?/td> |
| 第二節(jié) 中國的多層次資本市場 | 新增考點(diǎn)“了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的政策背景；熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域；了解科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系；掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)；掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)?！?/td> | |
| 第三章 | 第一節(jié) 證券發(fā)行人 | 無變動 |
| 第二節(jié) 證券投資者 | 無變動 | |
| 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu) | 無變動 | |
| 第四節(jié) 自律性組織 | 無變動 | |
| 第五節(jié) 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) | 無變動 | |
| 第四章 | 第一節(jié) 股票概述 | 無變動 |
| 第二節(jié) 股票發(fā)行 | 無變動 | |
| 第三節(jié) 股票交易 | 無變動 | |
| 第四節(jié) 股票估值 | 無變動 | |
| 第五章 | 第一節(jié) 債券概述 | 無變動 |
| 第二節(jié) 債券發(fā)行 | 無變動 | |
| 第三節(jié) 債券交易 | 無變動 | |
| 第四節(jié) 債券估值 | 無變動 | |
| 第六章 | 第一節(jié) 證券投資基金概述 | 無變動 |
| 第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體 | 刪除考點(diǎn)“熟悉基金投資管理過程” | |
| 第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易 | 無變動 | |
| 第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤分配 | 無變動 | |
| 第五節(jié) 基金的管理 | 本節(jié)新增 | |
| 第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露 | 無變動 | |
| 第七節(jié) 非公開募集證券投資基金 | 無變動 | |
| 第七章 | 第一節(jié) 金融衍生工具概述 | 無變動 |
| 第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換 | 無變動 | |
| 第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品 | 無變動 | |
| 第四節(jié) 其他衍生工具簡介 | 無變動 | |
| 第八章 | 第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述 | 無變動 |
| 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架 | 要求微調(diào)，內(nèi)容無大變動 | |
| 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)衡量方法 | 本節(jié)新增 |
《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱變化
1、目錄
經(jīng)過對比新舊大綱，我們發(fā)現(xiàn)在第二章的內(nèi)容中，2019大綱基于2018大綱在第二章新增兩個小節(jié)：“證券公司反洗錢工作”和“證券公司信息技術(shù)管理”兩節(jié)。第三章第八節(jié)“證券公司場外業(yè)務(wù)”更名為“證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)”。
2、具體內(nèi)容
| 章節(jié) | 變動 |
| 第一章 證券市場基本法律法規(guī) | 無變動 |
| 第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 | ①將舊大綱第一節(jié)“反洗錢”相關(guān)內(nèi)容調(diào)整為獨(dú)立小節(jié)（新大綱第二章第四節(jié)）。 ②刪除舊大綱【從業(yè)人員管理】小節(jié)中“掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”、“掌握發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范”兩考點(diǎn)。 ③新增第六節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理 |
| 第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 | ①第一節(jié)，新增考點(diǎn)“掌握科創(chuàng)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求；了解上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機(jī)制改革措施；掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制；掌握滬倫通的定義、投資者適當(dāng)性管理要求；了解滬倫通與深港通業(yè)務(wù)模式的區(qū)別。” ②第六節(jié)，部分考點(diǎn)要求降低。 ③第九節(jié)區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)內(nèi)容調(diào)整至第八節(jié)。 |
| 第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 | 無變動 |
從表格我們可以看到，在本次證券從業(yè)考綱更新中，《證券市場基本法律法規(guī)》科目考綱變動較小，以調(diào)整為主。其中新增的內(nèi)容主要有兩塊，一是科創(chuàng)板相關(guān)內(nèi)容，二是證券公司信息技術(shù)管理，這兩點(diǎn)考生要注意吃透教材。
