近期中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第1號）》，2021年第1次香港證券及期貨從業(yè)員資格考試時間為4月24日，報名時間為3月24日15時～4月9日15時，報名費(fèi)用:卷一人民幣1100元/卷，卷二、卷六、卷十六:均為人民幣1210元/卷，符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)上報名,并按指定的方式及時繳納報名費(fèi)用。
點擊進(jìn)入>>2021年香港證券從業(yè)人員資格考試報名入口
考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
第2章:相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則 |
第3章:《證券及期貨條例》 |
第4章:發(fā)牌及注冊與附屬法例 |
第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
第7章:在香港交易所的參與 |
第8章:取得公開資本 |
第9章:市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
第1章: 監(jiān)管架構(gòu) |
第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
第3章: 證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
第4章: 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券 |
第5章: 其他證券活動 |
第6章: 交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具 |
第7章: 市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
第1章:一般監(jiān)管架構(gòu) |
第2章:后勤部門的監(jiān)察事宜 |
第3章:資產(chǎn)管理規(guī)例 |
第4章:失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人(代表)
第1章:一般架構(gòu) |
第2章:《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序 |
第3章:籌備首次公開招股的任務(wù) |
第4章:籌備上市申請 |
第5章:盡職審查 |
第6章:于刊發(fā)招股章程后 |
考試時間及地點
考試試卷 | 考試日期 | 考試時間 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 2021年4月24日 (星期六) | 14:00～15:30 |
卷二《證券規(guī)例》 | 16:00～17:00 | |
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 | ||
卷十六《保薦人(代表)》 |
考試地點:北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個城市,具體考試地點見準(zhǔn)考證。
提示:考生報名成功后,請考生關(guān)注所報考區(qū)疫情防控要求,如出現(xiàn)調(diào)整,請考生在遵守當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾?guī)定的前提下參加考試;如果報名后考區(qū)不能正常組織考試,協(xié)會將取消當(dāng)?shù)乜荚?并為已報考考生辦理退款。
