2020年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)）
根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“CEPA”),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
根據(jù)上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》,并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過(guò)上述相關(guān)考試,備案為證券從業(yè)人員、持有內(nèi)地一般期貨或基金的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
一、考試時(shí)間及地點(diǎn)
考試試卷 | 考試日期 | 考試時(shí)間 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 2020年11月28日 (星期六) | 14:00～15:30 |
卷二《證券規(guī)例》 | 16:00～17:00 | |
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 | ||
卷十六《保薦人(代表)》 |
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考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安和武漢,具體考試地點(diǎn)見(jiàn)準(zhǔn)考證。
提示:根據(jù)國(guó)家關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)疫情防控的總體要求,存在突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急響應(yīng)級(jí)別在二級(jí)及以上的地區(qū)不組織考試。如果報(bào)名后考區(qū)出現(xiàn)此種情況,亦照此處理,并為考生辦理退款。公共衛(wèi)生事件應(yīng)急響應(yīng)級(jí)別在二級(jí)及以上地區(qū)的考生請(qǐng)耐心等待,勿跨省報(bào)名參加考試。
二、報(bào)名日期及費(fèi)用
(一)報(bào)名時(shí)間:10月21日15時(shí)～11月6日15時(shí);
(二)報(bào)名費(fèi)用:
卷一:人民幣1100元/卷;
卷二、卷六、卷十六:均為人民幣1210元/卷;
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民,并備案為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即:
1.在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的證券從業(yè)人員;或
2.擁有中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.擁有中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
科目 | 考試形式 | 題量/道 | 考試時(shí)長(zhǎng)/分 | 合格線 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 閉卷機(jī)考 | 60 | 90 | 70% |
卷二《證券規(guī)例》 | 40 | 60 | ||
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 | ||||
卷十六《保薦人(代表)》 |
卷一:60道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%。
卷二、卷六、卷十六:分別為40道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%。
香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒(méi)有通過(guò)考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外,申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站。
五、背景資料
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè),便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下:
受規(guī)管活動(dòng)類(lèi)別 | 受規(guī)管活動(dòng) |
第一類(lèi) | 證券交易 |
第二類(lèi) | 期貨合約交易 |
第三類(lèi) | 杠桿式外匯交易 |
第四類(lèi) | 就證券提供意見(jiàn) |
第五類(lèi) | 就期貨合約提供意見(jiàn) |
第六類(lèi) | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) |
第七類(lèi) | 提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
第八類(lèi) | 提供證券保證金融資 |
第九類(lèi) | 提供資產(chǎn)管理 |
第十類(lèi) | 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷一考試后),應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地證券備案類(lèi)型或 期貨、基金執(zhí)業(yè)資格類(lèi)型 | 香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
證券備案 (已通過(guò)證券交易專(zhuān)科考試) | 證券交易 (第一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
證券備案 (已通過(guò)證券投資分析專(zhuān)科考試) | 就證券提供意見(jiàn) (第四類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
證券備案 (已通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)專(zhuān)科考試) | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) (第六類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試) | 期貨合約交易 (第二類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試) | 就期貨合約提供意見(jiàn) (第五類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資基金專(zhuān)科考試) | 提供資產(chǎn)管理 (第九類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
職位 | 受規(guī)管活動(dòng) | 證券及期貨從業(yè)員資格考試 |
負(fù)責(zé)人員 | 證券交易; 就證券提供意見(jiàn); | 卷一+卷二 |
負(fù)責(zé)人員 | 資產(chǎn)管理; | 卷一+卷六 |
代表 | 證券交易; 就證券提供意見(jiàn); | 卷一 |
代表 | 期貨合約交易; 就期貨合約提供意見(jiàn); | 卷一 |
代表 | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn); | 卷一 |
代表 | 資產(chǎn)管理; | 卷一 |
資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(lèi)(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請(qǐng)咨詢(xún)香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。
咨詢(xún)電話(huà):(852) 22311222(選擇語(yǔ)言后按1)
Email: licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題,請(qǐng)咨詢(xún)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。
咨詢(xún)電話(huà):010-66575797
Email: kaoshi@sac.net.cn
六、考試教材
成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
*《證券及期貨條例》及其附屬法例
*由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
*香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk
*香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk
*香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/
*強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專(zhuān)業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
七、考試綱要
卷一基本證券及期貨規(guī)例
第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
第2章:相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則 |
第3章:《證券及期貨條例》 |
第4章:發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例 |
第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶(hù)關(guān)系 |
第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
第7章:在香港交易所的參與 |
第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品 |
第9章:市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二證券規(guī)例
第1章: 監(jiān)管架構(gòu) |
第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
第3章: 證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
第4章: 買(mǎi)賣(mài)于香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券 |
第5章: 其他證券活動(dòng) |
第6章: 交易所買(mǎi)賣(mài)的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具 |
第7章: 市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六資產(chǎn)管理規(guī)例
第1章:一般監(jiān)管架構(gòu) |
第2章:后勤部門(mén)的監(jiān)察事宜 |
第3章:資產(chǎn)管理規(guī)例 |
第4章:失當(dāng)行為 |
卷十六保薦人(代表)
第1章:一般架構(gòu) |
第2章:《上市規(guī)則》及首次公開(kāi)招股上市程序 |
第3章:籌備首次公開(kāi)招股的任務(wù) |
第4章:籌備上市申請(qǐng) |
第5章:盡職審查 |
第6章:于刊發(fā)招股章程后 |
八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)。考生可通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式
地址:香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室
網(wǎng)址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852)31206100
電子郵箱﹕exam@hksi.org
十、防疫措施
(一)考生進(jìn)入考場(chǎng)需出示未見(jiàn)異常健康碼并配合測(cè)溫,如健康碼提示異?；蝮w溫超過(guò)37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場(chǎng)。除現(xiàn)場(chǎng)取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。
(二)考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)各考點(diǎn)會(huì)安排專(zhuān)人在考試間歇期對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2020年10月20日
