二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個選項(xiàng)符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
61、 按投資目的進(jìn)行劃分，則證券組合通常包括（　?。╊愋?。
A．股票市場型
B．收入型
C．資產(chǎn)支持證券型
D．增長型


62、 下列關(guān)于具體投資品種估值方法正確的是（　?。?br>A．交易所上市股票和權(quán)證以開盤價估值
B．交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值
C．交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值
D．送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值


63、 基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告分析的作用有（　?。?。
A．評價基金過去的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力
B．通過分析基金現(xiàn)時的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況
C．預(yù)測基金未來的發(fā)展趨勢
D．為基金投資者的投資決策提供依據(jù)

64、 中國證監(jiān)會對基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括（　?。?。
A．各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對獨(dú)立
B．基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離
C．在辦理基金的清算交割事宜中，既保證清算的及時高效，又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D．托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡


65、 中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常持續(xù)監(jiān)管要求有（　　）。
A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效
D．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系


66、 督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有（　?。?br>A．3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險管理或者證券、法律、會計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B．誠實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C．可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
D．對與督察長本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避


67、 向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，申請機(jī)構(gòu)需在（　?。┑确矫娣戏煞ㄒ?guī)規(guī)定的條件。
A．資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B．組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
C．營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設(shè)
D．業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格


68、 在信息分類的基礎(chǔ)上，將市場的有效性分為（　?。┬问?。
A．弱式有效市場
B．無效市場
C．強(qiáng)式有效市場
D．半強(qiáng)式有效市場


69、 對違規(guī)或存在較大經(jīng)營風(fēng)險的基金管理公司，中國證監(jiān)會可以采取的處罰措施有（　?。?。
A．依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停履行職務(wù)


70、 基金募集信息披露可分為（　?。┠技畔⑴?。
A．首次
B．第二次
C．存續(xù)期
D．終止