11、 認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（　?。?。
A．債權(quán)人
B．收益人
C．股東
D．委托人


12、 關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是（　?。?br>A．投資者地位不同
B．投資主體不同
C．投資方式不同
D．風(fēng)險(xiǎn)程度不同


13、 對履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（　?。?。
A．在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會
B．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D．在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見


14、 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的（　?。?。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%

15、 2006年2月，（　　）規(guī)定，基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。
A．《證券投資基金法》
B．《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》
C．《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》
D．《企業(yè)年金基金管理試行辦法》


16、 基金的當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人，是指基金的（　?。?br>A．發(fā)起人、管理人和份額持有人
B．管理人、托管人和份額持有人
C．托管人、發(fā)起人和份額持有人
D．受益人、管理人和份額持有人


17、 （　?。┲概c公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。
A．內(nèi)部環(huán)境
B．外部環(huán)境
C．宏觀環(huán)境
D．微觀環(huán)境

18、 （　?。┦侵冈谝恢换饍?nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級)或多類(級)份額并可上市交易的一種產(chǎn)品。
A．ETF
B．LOF
C．分級基金
D．基金中的基金


19、（　　）是基金營銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營銷目標(biāo)。
A．營銷環(huán)境的分析
B．營銷過程的管理
C．確定目標(biāo)市場與客戶
D．設(shè)計(jì)市場營銷組合


20、 （　?。┦侵敢曰鹈x在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。
A．結(jié)算備付金賬戶
B．基金銀行存款賬戶
C．證券賬戶
D．股票賬戶