2013年證券投資基金第十章基金監(jiān)管同步測(cè)試習(xí)題
- 第1頁:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
- 第2頁:多項(xiàng)選擇題
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.日常持續(xù)監(jiān)管方式主要分為( ?。?。
A.全面檢查和局部檢查
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.定期檢查和非定期檢查
D.順序檢查和隨機(jī)檢查
2.下列各項(xiàng)不是基金監(jiān)管的原則的是( ?。?。
A.依法監(jiān)管原則
B.“三公”原則
C.監(jiān)管與自律并重原則
D.真實(shí)性原則
3.目前,我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括( ?。?。
A.保護(hù)投資者的利益
B.保護(hù)市場(chǎng)的公平
C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
4.基金是證券市場(chǎng)的重要參與者之一,其“三公”原則不包括( ?。?
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.公共原則
5.以下不是基金運(yùn)作監(jiān)管所包括的內(nèi)容的是( ?。?。
A.對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
B.基金登記機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管
C.基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
D.基金信息披露的監(jiān)管
1.日常持續(xù)監(jiān)管方式主要分為( ?。?。
A.全面檢查和局部檢查
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.定期檢查和非定期檢查
D.順序檢查和隨機(jī)檢查
2.下列各項(xiàng)不是基金監(jiān)管的原則的是( ?。?。
A.依法監(jiān)管原則
B.“三公”原則
C.監(jiān)管與自律并重原則
D.真實(shí)性原則
3.目前,我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括( ?。?。
A.保護(hù)投資者的利益
B.保護(hù)市場(chǎng)的公平
C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
4.基金是證券市場(chǎng)的重要參與者之一,其“三公”原則不包括( ?。?
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.公共原則
5.以下不是基金運(yùn)作監(jiān)管所包括的內(nèi)容的是( ?。?。
A.對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
B.基金登記機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管
C.基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
D.基金信息披露的監(jiān)管
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