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    2013年證券投資基金第十章基金監(jiān)管同步測(cè)試習(xí)題

    2013年1月22日來源:233網(wǎng)校
      一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
      1.日常持續(xù)監(jiān)管方式主要分為( ?。?。
      A.全面檢查和局部檢查
      B.現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查
      C.定期檢查和非定期檢查
      D.順序檢查和隨機(jī)檢查
      2.下列各項(xiàng)不是基金監(jiān)管的原則的是( ?。?。
      A.依法監(jiān)管原則
      B.“三公”原則
      C.監(jiān)管與自律并重原則
      D.真實(shí)性原則
      3.目前,我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括( ?。?。
      A.保護(hù)投資者的利益
      B.保護(hù)市場(chǎng)的公平
      C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
      D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
      4.基金是證券市場(chǎng)的重要參與者之一,其“三公”原則不包括( ?。?
      A.公開原則
      B.公平原則
      C.公正原則
      D.公共原則
      5.以下不是基金運(yùn)作監(jiān)管所包括的內(nèi)容的是( ?。?。
      A.對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
      B.基金登記機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管
      C.基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
      D.基金信息披露的監(jiān)管

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