一、單選題
　　1、基金行業(yè)高級(jí)管理人員在公司運(yùn)作和投資管理的決策與執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)該始終以()為一目標(biāo)。
　　A．基金管理公司財(cái)富化
　　B．實(shí)現(xiàn)基金市場(chǎng)“三公”原則
　　C．基金份額持有人利益化 來(lái)源：考試大
　　D．基金管理公司價(jià)值化
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　2、自律監(jiān)管的核心內(nèi)容是()
　　A．從業(yè)人員的資格管理和誠(chéng)信建設(shè)
　　B．證券投資基金的投資行為管理
　　C．基金市場(chǎng)秩序管理
　　D．加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我管理
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　3、對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管權(quán)威的部門是() {來(lái)源：考{試大}
　　A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　B．中國(guó)人民銀行
　　C．證券交易所
　　D．證券投資基金業(yè)委員會(huì)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　二、多選題
　　4、基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在()
　　A．維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序
　　B．是證券市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分
　　C．提高證券市場(chǎng)的效率
　　D．保護(hù)基金份額持有人利益 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
　　5、基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在()等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。
　　A．總資產(chǎn)
　　B．基金管理年限與管理規(guī)模
　　C．具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量
　　D．公司治理與內(nèi)部控制
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
　　6、我國(guó)基金監(jiān)管的手段主要包括()
　　A．法律手段
　　B．行政手段
　　C．經(jīng)濟(jì)手段
　　D．自律手段
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
　　7、下列關(guān)于基金投資范圍的表述正確的是( )
　　A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
　　B．基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
　　C．貨幣市場(chǎng)基金可以投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過(guò)397天的債券等
　　D．貨幣市場(chǎng)基金只允許投資于貨幣市場(chǎng)工具
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d
　　三、判斷題
　　8、基金獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)意味著中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金作出推薦或保證。
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
　　9、證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)監(jiān)管上市基金的持續(xù)信息披露
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
　　10、基金管理公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取。
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

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