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    2009年9月證券資格考試證券投資基金預(yù)測試題(4)

    來源:233網(wǎng)校 2009年8月18日
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    181、開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似,也要經(jīng)過申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。 (  )

    182、審慎性原則要求公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制,制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。( ?。?

    183、投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應(yīng)嚴(yán)格分離,并不得相互兼任。( ?。?BR>
    184、保本基金常見的保本比例介于80%-100%之間,如果其他條件相同,保本比例較低的基金可投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例較高。(  )

    185、單一債券的信用風(fēng)險(xiǎn)比較集中,債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)。( ?。?BR>
    186、基金管理人按照規(guī)定對(duì)基金信托人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見。( ?。?BR>
    187、基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表及凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。( ?。?BR>
    188、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成。(  )

    189、雖然貨幣市場基金同樣會(huì)面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),但由于其組合的到期日非常短,因此風(fēng)險(xiǎn)也比較低。( ?。?BR>
    190、開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。(  )

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