111、一個良好的基準組合應該具有的特征包括（　?。?。
A．可實際投資的
B．可衡量的
C．可預先確定的
D．具有明確的構(gòu)成
112、債券的分類標準一般有（　?。?br />A．發(fā)行者不同
B．債券到期日的長短不屙
C．債券質(zhì)量的高低
D．債券信用等級的高低
113、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可投資于（　?。┑冉鹑诋a(chǎn)品或工具。
A．銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具
B．政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券
C．與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
D．遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品
114、依據(jù)股票基金所持有的全部股票的（　?。┑戎笜丝梢詫善被鸬耐顿Y風格進行分析。
A．平均市值
B．平均市盈率
C．平均市凈率
D．凈值收益率
115、目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要包括（　?。?。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．證券投資咨詢機構(gòu)
D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)
116、中國證監(jiān)會對基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括（　?。?。
A．各機構(gòu)、部門和崗位職責是否保持相對獨立
B．基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴格分離
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立
D．托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應當權(quán)責分明、相互制衡等
117、關(guān)于資產(chǎn)配置說法正確的有（　?。?。
A．資產(chǎn)配置通常是將資產(chǎn)在低風險、低收益證券與高風險、高收益證券之間進行分配
B．資產(chǎn)管理可以利用期貨、期權(quán)等衍生金融產(chǎn)品來改善資產(chǎn)配置的效果
C．資產(chǎn)配置以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資者的風險偏好為基礎(chǔ)
D．資產(chǎn)配置包括基金公司對基金投資方向和時機的選擇
118、指數(shù)化的局限性包括（　　）。
A．指數(shù)化策略不可以保證投資組合業(yè)績與某種債券指數(shù)相同
B．指數(shù)的業(yè)績并不一定代表投資者的目標業(yè)績
C．與指數(shù)相配比也并不意味著資產(chǎn)管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標
D．指數(shù)構(gòu)造過程中跟蹤誤差往往比較大
119、通過對（　?。┑谋容^分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。
A．基金份額變動情況
B．基金規(guī)模的大小
C．基金價格的高低
D．基金持有人結(jié)構(gòu)
120、套利定價模型表明（　?。?。
A．在市場均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率完全由它所承擔的因素風險所決定
B．承擔相同因素風險的證券都應該具有相同期望收益率
C．承擔相同因素風險的證券組合都應該具有相同期望收益率
D．期望收益率跟因素風險的關(guān)系，可由期望收益率的因素敏感性的線性函數(shù)所反映