二. 多選題 （共60題,共40分）
1. 經中國證監(jiān)會批準，封閉式基金可以轉為開放式基金的情形包括（ ） （1分）
A.基金管理人申請
B.基金持有人大會決議通過
C.出現基金契約或基金規(guī)定的情形
D.基金托管人申請
★標準答案：B,C
2. 申請設立證券投資基金時，基金發(fā)起人應提交的申報材料包括（ ） 。 （1分）
A.發(fā)起協(xié)議
B.基金契約
C.托管協(xié)議
D.招募說明書
★標準答案：A,B,C,D
3. 我國開放式基金的設立經過（ ） 過程。 （1分）
A.基金申報
B.證監(jiān)會審核
C.專家評議
D.批準通過
★標準答案：A,B,C,D
4. 證券交易過程的執(zhí)行成本主要包括（ ） 。 （1分）
A.市場沖擊成本
B.選擇市場時機成本
C.信息成本
D.機會成本
★標準答案：B,C,D
5. 證券交易所對基金的監(jiān)管主要表現為（ ） 。 （1分）
A.對基金從業(yè)人員資格的管理
B.對基金上市的管理
C.對基金投資行為的監(jiān)管
D.對基金立法的管理
★標準答案：B,C
6. 證券投資基金的服務機構包括（ ） 。 （1分）
A.基金代銷機構
B.基金注冊登記機構
C.基金投資咨詢機構
D.基金驗資機構
★標準答案：A,B,C,D
7. 證券投資基金的主要特征包括（ ） 。 （1分）
A.集合投資
B.專業(yè)管理
C.組合投資.分散風險
D.制衡機制
E.利益共享.風險共擔。
★標準答案：A,B,C,D,E
8. 證券投資基金的當事人包括（ ） 。 （1分）
A.基金持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金發(fā)起人
★標準答案：A,B,C,D
9. 營銷計劃是指對有助于公司實現戰(zhàn)略總目標的營銷戰(zhàn)略做出決策。每一類業(yè)務.產品或品牌都需要一個詳細的營銷計劃。產品或品牌計劃應包括以下幾個部分.（ ） （1分）
A.計劃實施概要
B.市場營銷現狀
C.威脅和機會
D.目標和問題
E.市場營銷和戰(zhàn)略
★標準答案：A,B,C,D,E
10. 下列哪些可以被視為市場異常的現象（ ） 。 （1分）
A.小公司效應
B.日歷效應
C.低市盈率效應
D.被忽略的公司的效應
★標準答案：A,B,C,D
11. 證券投資基金信息披露的原則目前對基金信息披露進行監(jiān)管的部門主要是（ ） 。 （1分）
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國人民銀行
★標準答案：A,B
12. 資本市場上交易的金融產品包括（ ） 。 （1分）
A.股票
B.公司債券
C.商業(yè)票據
D.資產擔保證券
★標準答案：A,B,D
13. 下列哪些文件屬基金定期報告.（ ） （1分）
A.公開說明書
B.年度報告
C.中期報告
D.投資組合報告
E.基金資產凈值公告
★標準答案：B,C,D,E
14. 以下關于封閉式基金和開放式基金說法正確的是（ ） 。 （1分）
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金投資人少
D.開放式基金投資人多
★標準答案：A,B
15. 在經濟運行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ） 因素決定的。 （1分）
A.經濟運行中資金有效配置的要求
B.證券市場發(fā)展的要求
C.政府融資的要求
D.公眾進行資產選擇的要求
★標準答案：A,B,D
16. 下列因素中，會影響投資者風險承受能力和收益需求的有（ ） 。 （1分）
A.投資者的年齡或投資周期
B.投資者的資產負債狀況
C.投資者的財務變動狀況與趨勢
D.投資者的財富凈值
★標準答案：A,B,C,D
17. 投資組合超額收益的來源是（ ） 。 （1分）
A.戰(zhàn)略性資產配置
B.股票選擇能力
C.資產混合效率
D.市場時機選擇能力
★標準答案：B,D
18. 根據有關規(guī)定和行業(yè)特點，基金管理公司治理結構應當符合以下要求.（ ） （1分）
A.堅持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準則
B.使股東會.董事會.監(jiān)事會和經營層之間的職責明確，相互協(xié)助.又相互制衡
C.基金持有者結構分散
D.實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用
E.建立完善的內部監(jiān)督和控制機制
★標準答案：A,B,D,E
19. 商業(yè)銀行辦理開放式基金的注冊登記業(yè)務，審批機構為（ ） 。 （1分）
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.證券交易所
D.中國人民銀行
★標準答案：A,D
20. 準在岸基金或問候語離岸基金的典型的方式有（ ） （1分）
A.合資性基金公司
B.合資性基金管理
C.公司本土化基金管理人
D.外資基金公司
★標準答案：A,B,C
21. 根據我國有關規(guī)定，基金作為一個營業(yè)主體，其可能繳納的（ ） 必須直接從基金資產中扣除，為基金承擔的稅收。 （0.5分）
A.營業(yè)稅
B.消費稅
C.增值稅
D.印花稅
★標準答案：A,D
22. 根據基金投資范圍不同，基金可分為（ ） 。 （0.5分）
A.股票基金
B.雨傘基
C.債券基金
D.貨幣市場基金
E.混合基金
★標準答案：A,B,D,E
23. 金融資產風險包括（ ） 。 （0.5分）
A.市場風險
B.利率風險
C.信用風險
D.通貨膨脹風險
E.流動性風險
★標準答案：A,B,C,D,E
24. 目前，針對我國基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有（ ） 。 （0.5分）
A.年檢登記制度
B.定期檢查制度
C.談話提醒制度
D.持續(xù)教育制度
E.離任審計制度
★標準答案：A,B,C,D,E
25. 開放式基金的買入價可以是（ ） 。 （0.5分）
A.基金單位凈值
B.基金單位凈值減交易費
C.基金單位凈值減贖回費
D.基金單位凈值加交易費
★標準答案：A,B,C
26. 基金托管人的內部控制目標有（ ） 。 （0.5分）
A.保證業(yè)務運作嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
B.自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營風格
C.防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整
D.維護基金持有人的權益
★標準答案：A,B,C,D
27. 基金從組織性質上分類，可以是（ ） 。 （0.5分）
A.非法人機構
B.事業(yè)性機構
C.公司性法人機構
D.有限合伙制機構
★標準答案：A,B,C,D
28. 從基金投資運作特點，對基金進行劃分的種類有（ ） 。 （0.5分）
A.國債基金
B.對沖基金
C.貨幣市場基金
D.指數基金
E.平衡型資金
★標準答案：B,D,E
29. 我國基金交易的委托特點有（ ） （0.5分）
A.基金單位的買賣采用"三公"原則.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
B.基金交易委托以標準手數為單位進行，價格變化單位為0．01元
C.在證券市場的營業(yè)日可以隨時委托買賣基金單位
D.基金的實行T＋1交割制度
★標準答案：A,B,C,D
30. 我國基金的會計核算應遵循的會計政策要求有（ ） 。 （0.5分）
A.基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日
B.基金管理公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬.獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記.賬戶設置.資金劃撥.賬簿記錄等方面相互獨立
C.基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位
D.基金的會計核算以權責發(fā)生制為基礎
E.基金管理公司應于估值日計算基金凈值和基金單位凈值，并按國家有關規(guī)定予以公告
★標準答案：A,B,C,D,E