第三節(jié)　基金投資運(yùn)作管理
　　基金投資運(yùn)作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，投資部門具體負(fù)責(zé)基金的投資管理業(yè)務(wù)。
　　命題點(diǎn)一　投資決策
　　(一)投資決策機(jī)構(gòu)
　　投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作，確定基金投資策略和投資組合的原則。
　　投資決策委員會(huì)是公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)。
　　投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括：(6點(diǎn))
　　(1)制定公司投資管理相關(guān)制度，包括投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評(píng)估等方面的管理制度。
　　(2)根據(jù)公司投資管理制度和基金合同，確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制。
　　(3)審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例。
　　(4)確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限。
　　(5)審批基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項(xiàng)目。
　　(6)定期審議基金經(jīng)理的投資報(bào)告，考核基金經(jīng)理的工作績效等。
　　(二)投資決策制定
　　投資決策程序是：
　　(1)公司研究部門提出研究報(bào)告。
　　(2)投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃。
　　(3)基金投資部門制訂投資組合的具體方案。
　　(4)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。
　　(三)投資決策實(shí)施(略)
　　命題點(diǎn)二　投資研究
　　投資研究是基金管理公司進(jìn)行實(shí)際投資的基礎(chǔ)和前提，基金實(shí)際投資績效在很大程度上取決于投資研究的水平。
　　命題點(diǎn)三　投資交易
　　交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)。各基金管理公司推行首席交易員負(fù)責(zé)制，嚴(yán)格執(zhí)行交易行為準(zhǔn)則，對(duì)基金經(jīng)理的交易行為進(jìn)行約束。
　　命題點(diǎn)四　投資風(fēng)險(xiǎn)控制
　　三種方式控制風(fēng)險(xiǎn)：
　　(1)基金管理公司設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)從整體上控制基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)。
　　(2)制定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
　　(3)內(nèi)部監(jiān)察稽核控制。

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