第一章第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況
一、基金業(yè)發(fā)展的早期探索階段
始于20世紀(jì)70年代末的中國經(jīng)濟(jì)體制改革在推動中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，也引發(fā)了社會對資金的巨大需求。1987年，中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)在中國香港聯(lián)合設(shè)立了中國置業(yè)基金。上海證券交易所與深圳證券交易所相繼于1990年12月、1991年7月開業(yè)，標(biāo)志著中國證券市場正式形成。中國境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，于1992年11月經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)正式設(shè)立。該基金為公司型封閉式基金。
二、試點發(fā)展階段
1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了兩只規(guī)模均為20億元的封閉式基金——基金開元和基金金泰，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，2000年10月8日中國證監(jiān)會發(fā)布了《開放式證券投資基金試點辦法》。2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。2002年8月推出第一只以債券投資為主的債券基金——南方寶元債券基金。
例1—8(2012年3月真題·單選題)
關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（ ）。
A．快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高
B．封閉式基金成為主流產(chǎn)品
C．基金行業(yè)集中趨勢突出
D．市場競爭加劇
【參考答案】B
【解析】20世紀(jì)80年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。B選項說法錯誤。2003年3月推出我國第一只系列基金——招商安泰系列基金。2003年5月推出我國第一只具有保本特色的基金——南方避險增值基金。2003年12月推出我國第一只貨幣型基金——華安現(xiàn)金富利基金等。
三、快速發(fā)展階段
2004年10月成立國內(nèi)第一只上市開放式基金(LOF)——南方積極配置基金。
2004年年底推出國內(nèi)首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)——華夏上證50ETF。
2006年5月推出國內(nèi)首只生命周期基金——匯豐晉信2016基金。
2007年7月推出國內(nèi)首只結(jié)構(gòu)化基金——國投瑞銀瑞?；?。
2007年9月推出首只QDII基金——南方全球精選基金QDII基金。
2008年4月推出國內(nèi)首只社會責(zé)任基金——興業(yè)社會責(zé)任基金等。
層出不窮的基金產(chǎn)品創(chuàng)新極大地推動了我國基金業(yè)的發(fā)展。
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