一、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銷(xiāo)售賬戶(hù)可分為銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)和銷(xiāo)售歸集分賬戶(hù)。
基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程分信息流和資金流兩個(gè)方面。
二、基金宣傳推介材料
基金宣傳推介材料應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部審核和事后備案。
三、基金銷(xiāo)售費(fèi)用
1．基本規(guī)范
(1)費(fèi)用公開(kāi)披露。
(2)管理人與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用的分成比例。
2．費(fèi)用結(jié)構(gòu)與費(fèi)率水平
基金銷(xiāo)售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)費(fèi)(認(rèn)購(gòu)費(fèi))和贖回費(fèi)。
3．增值服務(wù)費(fèi)。
四、其他業(yè)務(wù)規(guī)范
1．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
(1)銷(xiāo)售人員準(zhǔn)入管理。
(2)建立健全相關(guān)制度。
(3)簽訂銷(xiāo)售協(xié)議。
(4)按規(guī)定或約定從事基金銷(xiāo)售。
2．基金銷(xiāo)售適用性
(1)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查。
(2)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
(3)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)。
(4)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
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