第一節(jié)基金監(jiān)管概述
要點一
一、基金監(jiān)管的含義與作用
監(jiān)管體系由監(jiān)管目標、監(jiān)管原則、監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管對象、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管手段等組成。
二、基金監(jiān)管的目標
1．基金監(jiān)管的目標是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。
2．證券監(jiān)管的目標主要有三個：一是保護投資者；二是保證市場的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)風險。這三個目標同樣適用于基金監(jiān)管。
3．我國基金監(jiān)管的目標包括：
(1)保護投資者利益(首要目標)；
(2)保證市場的公平、效率和透明；
(3)降低系統(tǒng)風險：
(4)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
【例題1·不定項選擇題】基金監(jiān)管的首要目標是()。
A．降低系統(tǒng)風險
B．保證市場的公平、效率和透明
C．保護投資者利益
D．推動基金業(yè)的發(fā)展
【答案】ABCD
要點二
三、基金監(jiān)管的原則
(一)依法監(jiān)管原則
(二)“三公”原則
(三)監(jiān)管與自律并重原則
(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
(五)審慎監(jiān)管原則
要點三
四、基金監(jiān)管法規(guī)體系
1．基金監(jiān)管的法規(guī)體系是基金監(jiān)管體系的重要組成部分。
21初步形成以《證券投資基金法》為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套、自律規(guī)則為補充的完善的基金監(jiān)管法律制度體系。
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