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    2010年證券從業(yè)考試基礎知識客觀習題(1)

    2009年11月21日來源:233網校
      1.證券市場的結構
      發(fā)行人以籌資為目的,按照一定的法律規(guī)定,向投資者出售新證券形成的市場稱為()。 (單項選擇題)
      1. A:一級市場[對]
      2. B:二級市場[錯]
      3. C:二板市場[錯] 采集者退散
      4. D:三板市場[錯]
      2.證券市場的結構
      證券市場按照證券進入市場的順序,可以分為()。 (單項選擇題)
      1. A:發(fā)行市場與流通市場[對]
      2. B:場外市場與交易所市場[錯]
      3. C:主板市場與二板市場[錯]
      4. D:二板市場與三板市場[錯]
      3.有價證券的分類
      廣義的有價證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項選擇題)
      1. A:商品證券[對]
      2. B:憑證證券[錯]
      3. C:權益證券[錯] 本文來源:考試大網
      4. D:債務證券[錯]
      4.有價證券的分類
      商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 (單項選擇題)
      1. A:貨幣證券[對]
      2. B:權益證券[錯]
      3. C:資本證券[錯]
      4. D:憑證證券[錯]
      5.有價證券的分類
      按證券的經濟性質分類,有價證券可分為()。 (單項選擇題)
      1. A:政府證券、金融證券、公司證券[錯]
      2. B:上市證券、非上市證券[錯] 考試大論壇
      3. C:公募證券和私募證券[錯]
      4. D:股票、債券和其他證券[對]
      6.有價證券的分類
      證券按照它的(),可分為股票、債務和其他證券三大類。 (單項選擇題)
      1. A:募集方式[錯]
      2. B:收益是否固定[錯]
      3. C:經濟性質[對]
      4. D:發(fā)行主體[錯]
      7.有價證券的分類
      向少數特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項選擇題)
      1. A:國際證券[錯]
      2. B:特定證券[錯] 來源:考
      3. C:私募證券[對]
      4. D:固定收益證券[錯]
      8.誠信建設的有效措施
      對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的,證券公司應按有關規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項選擇題)
      1. A:盡職調查[錯]
      2. B:上市輔導[對]
      3. C:發(fā)行審核[錯]
      4. D:盈利預測[錯]
      9.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容
      ()是交易所及登記結算機構必須妥善保管的資料。 (單項選擇題)
      1. A:交易記錄[錯]
      2. B:原始憑證[對] 來源:考的美女編輯們
      3. C:結算憑證[錯]
      4. D:證券登記帳戶[錯]
      10.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容
      交易所應加強對()行為的監(jiān)控,要能及時發(fā)現股價異常波動情況,并及時全面的監(jiān)管部門報告。 (單項選擇題)
      1. A:信息披露[錯]
      2. B:市場操縱[對]
      3. C:內幕交易[錯]
      4. D:市場欺詐[錯]


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