第八章 基金利潤分配與稅收
　　熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額、期末可供分配利潤，以及未分配利潤等概念。
　　掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關(guān)規(guī)定。
　　熟悉針對基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對基金管理人和托管人的稅收規(guī)定，熟悉針對機構(gòu)法人、個人投資者的稅收規(guī)定。
　　第九章基金的信息披露
　　了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類。
　　了解我國基金信息披露制度體系。
　　熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。
　　了解基金合同、招募說明書的主要披露事項;掌握基金合同、招募說明書的重要信息;了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容。
　　熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內(nèi)容。
　　掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
　　掌握貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求。
　　第十章基金監(jiān)管
　　了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金監(jiān)管的法規(guī)體系。
　　熟悉基金監(jiān)管機構(gòu)對基金市場的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會、證券交易所對基金行業(yè)的自律管理。
　　掌握對基金管理公司市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容;了解對基金托管銀行的監(jiān)管;掌握對基金銷售機構(gòu)的監(jiān)管;了解對注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管。
　　掌握基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容;掌握基金銷售活動監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容;掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。
　　了解加強對基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性;了解基金行業(yè)高級管理人員的任職資格條件;掌握對基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范;了解對基金管理公司督察長的監(jiān)督管理，了解相關(guān)的監(jiān)管手段。
　　第十一章證券組合管理理論
　　熟悉證券組合的含義、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點;熟悉證券組合管理的意義、特點、方法、步驟;熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展;熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻。
　　掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關(guān)系數(shù)的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義及一般圖形;掌握有效證券組合的含義和特征;熟悉投資者偏好特征;掌握無差異曲線的含義、作用和特征;熟悉最優(yōu)證券組合的含義;掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。
　　熟悉資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件;熟悉無風(fēng)險證券的含義;掌握最優(yōu)風(fēng)險證券組合與市場組合的含義及兩者的關(guān)系;掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟意義;掌握證券β系數(shù)的定義和經(jīng)濟意義;熟悉資本資產(chǎn)定價模型的應(yīng)用及有效性。
　　熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價模型計算證券或組合的期望收益率，熟悉套利定價模型的應(yīng)用。
　　掌握有效市場的基本概念、形式以及運用。
　　了解行為金融理論的背景、理論模型及其應(yīng)用。
　　第十二章資產(chǎn)配置管理
　　熟悉資產(chǎn)配置的含義;了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo);熟悉資產(chǎn)配置主要考慮因素;熟悉資產(chǎn)配置的基本步驟。
　　了解資產(chǎn)配置的基本方法;熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產(chǎn)配置過程中的運用;熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。
　　了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型;熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運用;熟悉戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置之間的異同。
　　第十三章股票投資組合管理
　　了解股票投資組合的目的。
　　熟悉股票投資組合管理基本策略。
　　熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理。
　　了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ);了解技術(shù)分析的基本理論;了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型;熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。
　　了解消極型股票投資的策略;熟悉指數(shù)型投資策略的理論和實踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問題和加強指數(shù)法。
　　第十四章債券投資組合管理
　　了解單一債券收益率的衡量方法;熟悉債券投資組合收益率的衡量方法;了解影響債券收益率的因素;了解收益率曲線的概念;熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。
　　了解債券風(fēng)險種類;熟悉測算債券價格波動性的方法;熟悉債券流通性價值的衡量。
　　了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和各種策略。
　　第十五章基金績效衡量
　　了解基金績效衡量的目的與意義;熟悉衡量基金績效需要考慮的因素。
　　熟悉基金凈值收益率的幾種計算方法。
　　了解基金績效收益率的衡量。
　　熟悉風(fēng)險調(diào)整績效衡量的方法。
　　了解擇時能力衡量的方法。
　　熟悉績效貢獻的分析方法。