下列違背證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。
A、證券分析師應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則
B、證券分析師只能于一家證券公司執(zhí)業(yè)
C、證券分析師不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見
D、證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進行必要的風(fēng)險提示
下列對滬深300股指期貨合約的表述中，正確的是()。
A、最小變動價位是0.1點
B、合約最低交易保證金是合約價值的10％
C、最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±20％
D、合約乘數(shù)為每點500元
A項，滬深300股指期貨合約的最小變動價位是0．2點；B項，合約最低交易保證金是合約價值的8％；D項，滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)是每點300元。
C選項正確，故本題選C。
假設(shè)市場中0.5年和1年對應(yīng)的即期利率為1.59%和2.15%，那么一個期限為1年，6個月支付1次利息(票面利率4%)，面值為100元的債券價格最接近()元。
A、100
B、101
C、102
D、103
這個債券的現(xiàn)金流是：六個月后支付2元利息，一年后支付102元的本金和利息。
價格=2/(1+1.59%/2)+102/(1+2.15%)=101.84元
把兩個現(xiàn)金流分別按照對應(yīng)的利率折現(xiàn)。
1.59是年化利率，所以除以2，是半年利率；
2.15是全年的利率，對應(yīng)的現(xiàn)金流是2。
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